阿摩：不管風從哪個方向吹來，只要懂得如何運用，懂得如何操縱帆船，就能運用風向到達目的地
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科目:證照◆金融市場常識
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1(A).

56 下列何者非為健全的金融市場所需之條件？
(A)金融商品的價格不透明
(B)大量的儲 蓄資金供給
(C)多樣化的交易工具
(D)健全的銀行制度與中央銀行



2(D).

57 下列何者非為金融中介的功能？
(A)降低融資成本
(B)降低融資風險
(C)提高資金流動 性
(D)證券產品少樣化



3(B).

58 金融中介機構（financial intermediation）依其本身的信用條件，發行債務憑證向資金供給者取得資金，再將資金貸放給資金需求者，完成資金移轉的融通方式，謂之：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)財務金融
(D)金融中介



4(A).

59 資金需求者藉由原始證券（例如股票、債券或票券）的發行（或稱承銷），並透過市 場交易（經紀或自營），撮合資金供需雙方完成資金交易的融通方式，謂之：
(A)直 接金融
(B)間接金融
(C)財務金融
(D)金融中介



5(C).

60 下列何者非屬行政院金融監督管理委員會之主管業務？
(A)金融控股公司
(B)證券業
(C)金融支付系統
(D)期貨業



6(A).

62 股票的本益比係指：
(A)股價/每股盈餘
(B)每股盈餘/股價
(C)股價/每股股利
(D) 股價/每股淨值



7(B).

68 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建 置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？
(A)臺灣證券交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)臺灣期貨交易所
(D)臺灣集中保管結算所



8(A).

77 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？
(A)基金資產交由證券投資信託事 業保管
(B)基金資產應分散投資
(C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70% 以上之基金
(D)指數股票型基金（ETF）可上市或上櫃，投資人可透過證券商從事 買賣



9(C).

78 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施， 以下何者正確？
(A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請 求動用保護基金償付
(B)向財團法人金融消費評議中心請求評議
(C)由投保中心 提起團體訴訟求償
(D)向證券商求償



10(D).

79 有關國內貨幣市場基金之描述，何者為非？
(A)主要投資標的為銀行存款、短期票 券及附買回交易
(B)加權平均存續期間不得大於 180 日
(C)不得投資於股票或其 他具股權性質之有價證券
(D)具保本性質，每單位淨資產價值逐日平穩上升，不會 下降



11(A).

86 依民法規定，有關保證之敘述，下列何者錯誤？
(A)保證債務對主債務均有其從屬 性，故主債務人拋棄其抗辯權者，保證人即不得為該主張
(B)保證人之負擔較主債務 人為重者，應減縮至主債務人之程度
(C)債權人允許主債務人延期清償時，須經保證 人同意，否則不負保證責任
(D)保證人向債權人清償後，於其清償限度內取得債權人 對於主債務人之債權



12(C).

8 依照國內金融監督管理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：
(A)銀行局
(B) 保險局
(C)證券期貨局
(D)檢查局



13(D).

9 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：
(A)銀行局
(B)中央銀 行
(C)中央存款保險公司
(D)檢查局



14(D).

32 下列何者不屬於資本市場?
(A)股票市場
(B)公債市場
(C)公司債市場
(D)商業本票市場



15(C).

38 下列何者不屬於衍生性金融商品？
(A)股票選擇權
(B)債券期貨
(C)組合式股票基金
(D) 利率交換合約



16(A).

47 下列何者屬於短期資金市場？
(A)票券市場
(B)債券市場
(C)基金市場
(D)期貨市場



17(A).

104下列何者不是結構型商品的主要風險？
(A)作業風險
(B)信用風險
(C)流動性風險
(D)匯 兌風險



18(D).

108以下何者是屬初級市場活動?
(A)集中交易市場交易
(B)未上市股票盤商交易
(C)店頭 市場交易
(D)企業之現金增資



19(B).

128企業依照「上市公司編製與申報永續報告書作業辦法」編製永續報告書時應參考全 球永續性報告協會（GlobalReportingInitiatives，GRI）發布之GRI準則，請問以下 對GRI準則的敘述何者錯誤?
(A)GRI準則的主題準則涵蓋經濟、社會及環境
(B)GRI 準則在2021年10月改版後，企業應隨即適用新版準則編製報告書
(C)企業應透過重大性分析流程，決定報告書應報告的內容
(D)GRI準則中除了主題準則外也包含基 礎通用準則，例如報告書的報導原則



20(B).

263 銀行法中所稱資本嚴重不足，係指自有資本與風險性資產之比率低於多少百分比？
(A)1%
(B)2%
(C)5%
(D)8%



21(C).

264 銀行對於隨時可能發生的資金需求，因其變現能力與準備部位不足所產生的風險， 稱為下列何者？
(A)信用風險（credit risk）
(B)市場風險（market risk）
(C)流動性風險 （liquidity risk）
(D)營運風險（operational risk）



22(D).

267 假設其他條件不變，下列何者可使存款貨幣的創造能力提高而增加貨幣供給量？
(A) 法定存款準備率提高
(B)銀行授信增列補償性存款之規定
(C)銀行超額準備增加
(D)法 定存款準備率降低



23(C).

275 可轉讓定期存單以新台幣多少元為一單位，並按其倍數發行？
(A)一萬元
(B)五萬元
(C)十萬元
(D)五十萬元



24(D).

307 依信託法之規定，信託依設立方式之不同分為三種，下列何者非屬之？
(A)契約信託
(B)遺囑信託
(C)宣言信託
(D)法定信託



25(A).

317 下列何種制度係以自己為財產名義權利人，為他人利益管理財產？
(A)信託
(B)寄託
(C)委任
(D)代理



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