阿摩：成功的唯一之路，堅持、堅持、再堅持
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1531~1535)
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1(C).

17.基金經理人符合下列何項資格者，得負責證券投資信託基金之運用？
(A)已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構擔任證券投 資分析或證券投資決策工作二年以上者
(B)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從 事證券投資分析或證券投資決策工作一年以上者
(C)符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者
(D)現任基金經理人擔任同一證券投資信託事業基金經理人達一年以上者



2(B).

9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人履行認股權義務時，關於股票發行價格下列 之限制規定，何者正確？
(A)必須受公司法第 140 條關於股票發行價格規定之限制
(B)不受公司法第 140 條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制
(C)股票發行價格必須低於票面金額規定之限制
(D)關於股票發行價格與票面金額毫無限制



3(C).
X


4. 某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總 額不得超過?
(A)6 億
(B)8 億
(C)10 億
(D)15 億



4(C).
X


17. 關於公司設立之規範，下列敘述何者正確？
(A)採募集設立者，發起人所認股份，不得少於第一次發行股份四分之一
(B)採募集設立者，發起人僅得以現金出資
(C)股款繳足後，發起人應於三個月內召開創立會
(D)認股人並無依照所填認股書繳納股款之義務



5(C).
X


2. 證券承銷商代銷有價證券，於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後，對於約定代銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券之處理，下列何者為正確？
(A)得退還發行人
(B)應自行認購之
(C)應退還發行人
(D)應退還發行人一部分，自行認購一部分



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了40分