阿摩：方向不對，努力白費
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1621~1625)
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1(C).
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25. 公開發行股票之公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之 股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之。該等人之股票經設定質權者，出 質人應於何時通知公司？
(A)立刻通知
(B)三日內
(C)五日內
(D)十日內



2(D).
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5. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？
(A)其股東人數不超過六十人，並應於章程定有股份轉讓限制
(B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第198 條有關累積投票制規定
(C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託人以股 東為限，章程不得另有規定
(D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過 半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定



3(C).
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25. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於因重大過失所致之損害，法院得因 被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)五倍



4(A).

6. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為？
(A)內部人短線交易行為
(B)利用內部消息從事內線交易行為
(C)操縱市場行情行為
(D)選項（A）（B）（C）皆是刑事不法行為



5(D).

29. 依現行證券交易法規定，會計師辦理證交法第36條財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏時，主管機關得為之處分，試問下列何者為錯誤？
(A)警告
(B)停止其二年以內辦理證交法所定之簽證
(C)撤銷簽證之核准
(D)申誡



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了40分