阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來
20分
(2 分36 秒)
模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1631~1635)
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(C).
X


20.有關限制員工權利新股之發行，下列說明何者錯誤？
(A)發行人申報發行限制員工權利新股，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東 會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應於股東會召集事由中列舉，不得以臨時動議提出
(C)得於股東會決議之日起一年內分次申報辦理
(D)得限制在一定期間內不得轉讓，但其期間最長不得超過二年



2(B).
X


17.下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤？
(A)得同時投資股票、債券、基金受益憑證等資產
(B)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 70％
(C)投資任一種核准資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之 20％
(D)因應投資策略所需，運用多重資產型基金投資於基金受益憑證之總金額，得不受投資基 金受益憑證總金額之限制



3(D).
X


12. 股份有限公司總經理之委任，應經下列何種程序後，始得聘任？
(A)應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應由董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之決議行之
(C)應經董事長同意
(D)應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之



4(D).

18. 關於證券投資信託事業從業人員管理，下列敘述何者正確？
(A)違反證券投資信託事業經理守則（下稱本守則）之規定，由公司依其僱傭或委任關係處理，將可能 遭受公司之警告、處分但不能解職
(B)公司負責人及員工之行為如違反公司依本守則所制定之內部規範者，將遭致公會之自律處分但不會 成為主管機關行政處分之參考
(C)本守則為強制規定，各公司不得自行斟酌裁量而為制定
(D)目前大部分的公司以列舉現行法令規定之方式，提醒並要求員工遵守，但並未將職業道德標準化



5(D).
X


20. 證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金，試問下列何項規定為不正確？
(A)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低 持有期間為一個月，已成立基金為每筆申購日起算
(B)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間為一個月，新募集基金為成立日起算
(C)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間，除主管機關或契約另有規定外，為三個月
(D)不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金



最頂 ▬
快捷工具

【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1631~1635)-阿摩線上測驗

Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了20分