阿摩：人生一睜一閉，一天就過去了，人生只閉不睜，一輩子就過去了
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1636~1640)
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1(A).
X


40.買賣下列哪些商品前，不需要先簽署風險預告書？
(A)興櫃股票
(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金
(D)選項ABC皆不需要



2(A).
X


7. 下列關於股東會決議撤銷之敘述，何者正確？
(A)以該決議之內容違反法律或章程為前提
(B)起訴股東應於當場表示異議
(C)應於決議後半年內向法院訴請撤銷
(D)撤銷後該決議向後失效，並無溯及效力



3(A).
X


18. 證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募 集符合法令規定之證券投資信託基金，其中證券投資信託基金最低成立金額應為新臺幣多少元？
(A)5 億元
(B)10 億元
(C)20 億元
(D)30 億元



4(C).

21. 公開發行股票之公司，於股東常會開會前至多幾日內，不得辦理股份轉讓之過戶？
(A)前30日內
(B)前45日內
(C)前60日內
(D)前75日內



5(A).
X


12. 證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，買 賣其所屬證券投資信託事業發行之基金，下列何項規定不正確？
(A)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期 間，已成立基金為每筆申購日起算
(B)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期 間，自新募集基金成立日起算
(C)申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期 間，除主管機關或契約另有規定外，為三個月
(D)不得買賣其所屬證券投資信託事業發行之封閉式基金



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了20分