阿摩：患難生忍耐，忍耐生老練，老練生盼望，盼望不至於羞愧
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1656~1660)
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1(C).
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15. 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科 新臺幣多少金額之罰金？
(A)一百二十萬元
(B)一百八十萬元
(C)二百四十萬元
(D)三百萬元



2(A).

22. 下列對股份有限公司股東名簿變更之閉鎖期間，其敘述何者正確？
(A)非公開發行公司：股東常會開會前三十日內
(B)公開發行公司：股東臨時會開會前十五日內
(C)非公開發行公司：股東常會開會前六十日內
(D)公開發行公司：股東常會開會前三十日內



3(D).
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27. 證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募，並應於私募受益憑證價款 繳納完成日起多少日內，向主管機關申報之？
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)30 日



4(D).
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12. A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於 B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？
(A)其股東人數不超過 60 人，並應於章程定有股份轉讓限制
(B)股東會選任董事及監察人之方式，除章程另有規定者外，依公司法第 198 條有關累積投票制規定
(C)股東得成立股東表決權信託，由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權，但受託 人以股東為限，章程不得另有規定
(D)公司私募轉換公司債或附認股權公司債，應由董事會以董事三分之二以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之，免經股東會決議，章程不得另有規定



5(D).

18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易 之事項?
(A)政府債券
(B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(C)私人間不超過一成交單位，前後兩次相隔不少於三個月者
(D)五百張以上之鉅額交易



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了40分