阿摩：全世界都相信你會成功，你自己不相信，那你就不會成功
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1(D).

95. 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施之核心原則？
(A)客戶審查、確認身分
(B)建立 洗錢交易監控機制、做好交易申報
(C)內部控制、稽核與法令遵循制度
(D)以上皆是



2(A).

29 Windows 作業系統中改變下列那一樣設定，可能造成系統安全上的疑慮？
(A)防火牆
(B)佈景主題
(C)資源回收桶之大小
(D)螢幕解析度



3(A).

27.目前國內使用悠遊卡無法進行下列哪一項作業？
(A)網路報稅
(B)搭乘捷運
(C)搭乘公車
(D)當電子錢包超商購物



4(A).

36.在 Microsoft Powerpoint 簡報中，下列哪個部分的預設字型大小，通常應設定為最大？
(A)標題
(B)第一層點列
(C)第二層點列
(D)副標題



5(B).

51.有關電腦的操作，下列何者錯誤？
(A)要依照正常程序退出 USB 隨身碟，才不會導致隨身碟內的檔案存取異常而損壞
(B)可任意在電腦系統還在執行運作時，直接將電腦的電源關閉
(C)使用電腦時，不要把飲料、食物放在電腦旁，以保持清潔且避免打翻損壞機具
(D)未經授權，不可擅自更動他人的電腦資源



6(A).

63.下列何者為簡報軟體？
(A) PowerPoint
(B) Excel
(C) PhotoImpact
(D) Access



7(D).

41.電子信箱(E-mail)完整格式，一定包含下列何種符號？
(A) #
(B) &
(C) $
(D) @



8(C).

47.索隆與女友相約去電影院看海賊王電影，但只有該電影院地址，他可使用下列哪一種科技順利到達電影院呢？
(A) CPU
(B) LTE
(C) GPS
(D) POS



9(D).
X


52.丁丁在沒有證據下，網路發文指某餐廳食物有問題，引來餐廳老闆提告。他的行為是屬於下列何種網路犯罪？
(A)網路毀謗
(B)網路色情
(C)網路非法交易
(D)網路恐嚇



10(B).

65.下列何者為電腦機房架設空調系統之主要目的？
(A)濾除髒空氣避免空污
(B)避免電腦及週邊設備過熱
(C)提供到訪之外賓使用
(D)提供網管人員使用



11(C).

21 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護，下列何者為證券經紀商及其業務人 推介客戶買賣有價證券公平對待客戶之正確作法：
(A)考慮客戶之資金及收取佣金 多寡
(B)視向客戶收取佣金之多寡，依客戶委託資金規劃投資策略
(C)應先評估 客戶之投資能力及具備合理之資訊，並不得保證所推介有價證券之價值
(D)使用特 定利益或不實廣告利誘客戶購買及客戶之適切性



12(D).

27 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事?
(A)對個別證券提供上漲或下跌的預示或保證投資利益
(B)截取報章雜誌不實之報 導作為廣告內容
(C)以獲利或投資績效為廣告者，未同時報導其風險，以作為平衡報導
(D)以上皆是



13(D).

115 證券商受託買賣非集中交易市場且具衍生性商品性質之外國有價證券時，應確認及 注意何種事項？
(A)應了解委託人客戶之所得與資金來源、風險偏好及投資目的與 需求等，以確認其足以承擔該商品之相關風險
(B)不得受理非專業投資人委託買賣 超過其適合等級之商品
(C)考量商品之特性、保本程度、商品設計之複雜度、投資 地區市場風險、及商品期限等事項，將商品至少分為三個風險等級
(D)以上皆是



14(D).

507 下列何者屬於證券商及其從業人員執行業務應遵守的執業道德規範？
(A)忠實執行工作，並以事實為根據
(B)以政府的法令及公司內部管理規章的規定 為準則，嚴明紀律，保守機密
(C)公司與員工、員工與員工、公司與客戶、員工與 客戶間互相尊重，相互配合
(D)以上皆是



15(D).

45. 檢察官於偵查中，有事實足認被告利用帳戶、匯款、通貨或其他支付工具犯洗錢罪者，得聲請該管法院指定六個月以內之期間，對該筆交易之財產為下列何種命令？
(A)移轉命令
(B)追繳命令
(C)支付命令
(D)禁止提款、轉帳、付款、交付、轉讓或其他必要處分之命令



16(C).

91 以下何者不是投保時應該注意的事項？
(A)確認銷售人員所代表的保險公司及是否 具有保險業務員的資格
(B)瞭解保單的承保範圍，並要求業務員詳細說明保單的內容
(C)僅聽從業務員對保單之說，未判斷業務員說明內容是否誇大
(D)應親自填寫要保 書，對於要保書的詢問事項（如過去的生病紀錄）據實告知簽名前並應確認所簽文 件內容



17(D).

140當金融機構人員知道客戶的款項屬於犯罪所得時，下列何者可能違反洗錢防制法？
(A)金融機構人員提供自己戶頭給客戶使用
(B)協助客戶利用該款項購買某類金融商 品
(C)協助客戶將該款項分批、化整為零地放入客戶自己帳戶裡
(D)以上皆是



18(D).

277 有關銀行評估授信申請案件之主要考慮因素，下列何者有誤？
(A)借款人之資信
(B) 借款資金用途
(C)還款財源
(D)介紹人之政治背景



19(A).

327 依信託業法規定，營業信託契約之訂定，應以何種方式為之？
(A)書面
(B)口頭
(C)電 話
(D)錄音



20(D).

501下列何者是業務員招攬時應遵循的公平待客原則?
(A)訂約公平誠信原則
(B)忠實與 注意義務原則
(C)廣告招攬真實原則
(D)以上皆是



21(C).

52 金融從業人員在行銷商品時應考慮？
(A)行銷佣金或津貼較多的商品，以提高自己 的收入
(B)行銷高風險金融商品，以爭取業績
(C)深入了解客戶需求，提供對客戶 最有利最合適的商品
(D)配合公司的營業方針，推展利潤高的商品



22(D).

86 欣欣證券投資信託(股)公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？
(A)以粗體印刷顯著標示
(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體
(C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見
(D)以上皆是



23(D).

556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確？
(A)商品之性質
(B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜
(C)自行審度本身財務狀況及風險承受度
(D)以上皆是



24(D).

561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？
(A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清
(B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失
(C) 請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管，避免兩者同時被竊或遺失而無法申請掛失
(D)以上皆是



25(D).

563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：
(A)專業原則
(B)保密原則
(C)公平 競爭原則
(D)以上皆是



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