阿摩：積少成多，積沙成塔
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1766~1770)
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1(C).
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22. 關於限制員工權利新股之發行，下列說明，何者錯誤？
(A)可限制員工於取得後於一段期間內不得轉讓，但最長不得超過二年
(B)須經股東會特別決議同意始得發行
(C)須將發行限制員工權利新股議案列舉於股東會召集通知
(D)得無償配發



2(C).

23. 證券商應具有下列何種情形，始得申請設置分支機構？
(A)最近一年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分者
(B)最近二年未曾受主管機關為停業處分者
(C)最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所依其章則處以停止或限制買賣之處 分
(D)選項ABC皆是



3(D).
X


27. 甲上市公司擬私募普通股 300 萬股，請問下列敘述，何者錯誤？
(A)該私募議案應經甲公司股東會特別決議通過，且不得以臨時動議提出
(B)該私募普通股 300 萬股，應先保留 10% - 15%給員工優先認購
(C)該次私募普通股的購買人，原則上自該私募有價證券交付日滿三年後，始得再行賣出
(D)甲公司董事長具備參與購買本次私募普通股的資格



4(B).
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14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應具備資格條件，何者為非？
(A)須為綜合證券商
(B)最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合「證券商管理規則」第十三 條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定
(C)最近三個月每月申報之自有資本適足比率均須符合主管機關規定
(D)最近六個月無受到主管機關命令解除經理人職務之處分者



5(A).

27. 一般公開發行公司初次申請股票上市條件，公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達多少者，始合乎獲利能力標準？
(A)3%以上
(B)6%以上
(C)5%以上
(D)10%以上



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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了40分