阿摩：年輕不懂事，懂事就不年輕了
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務2024~2016難度:(1781~1785)
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1(B).
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45. 關於證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率，下列何者為非?
(A)年利率百分之二十以下
(B)百分之零點一為升降單位
(C)證券商與客戶自行議定成交費率
(D)借券費用之計算及收取方式載明於契約中



2(D).
X


32. 發行人申報募集與發行有價證券，請問下列何者並非屬於金融監督管理委員會依規定得退回其案件的情形：
(A)簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者
(B)證券承銷商出具之評估報告，未明確表示本次募集與發行有價證券計畫之可行性、必要性及合理性者
(C)違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾，情節重大者
(D)上市、上櫃公司或興櫃股票公司未依證券交易法第十四條之六第一項規定設置薪資報酬委員會 或未依相關法令規定辦理，情節重大者



3(A).

19. 一般非公開發行股票公司股東會解任董事的敘述，何者錯誤？
(A)不得隨時解任
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意
(C)應在召集事由中列舉，不得以臨時動議提出
(D)以上皆是



4(D).
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7. 下列關於股份有限公司監察人之敘述，何者正確？
(A)監察人得代表公司委託會計師審核公司簿冊
(B)董事會或董事執行業務有違反法令、章程或股東會決議之行為者，監察人應即通知主管機關
(C)董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，應由監察人審核通過再由董事長代表公司為之
(D)監察人全體均解任時，董事會應於十日內召開股東臨時會選任之。但公開發行股票之公司，董事會應於三十日內召開股東臨時會選任之



5(D).

32. 依證交法規定公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起幾年內將其轉讓？逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



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