阿摩：犧牲享受，才能享受一生。
100分
(1 分18 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(B).

16. 某投信基金規模 10 億元，目前投資組合中僅有一般上市櫃公司股票，但最近發現一家於創新板上市之公司未來極具潛力，這家創新板公司目前市值 20 億元，假設該基金能以目前價格買入此股票，可投資金額最高上限為？
(A)500 萬元
(B)1,000 萬元
(C)2,000 萬元
(D)5,000 萬元



2(C).

18. 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？
(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%
(B)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 10%
(C)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之10%
(D)為每一全權委託投資帳戶投資於任一受託機構募集及私募受益證券、不動產投資信託受益證券及不動產資產信託受益證券總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%



3(D).

33. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金績效加諸文字形容時，應遵守規定，下列何者為非？
(A)須一併揭示該基金之全部績效
(B)須一併揭示同類型基金績效平均數或指標
(C)該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前 1/2 者
(D)基金績效之指標應報經投信顧公會核備後通知金管會



4(C).

40. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？
(A)人工服務屬輔助性質，協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業
(B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋
(C)得調整或擴張自動化投資顧問服務系統所提供之投資組合建議內容
(D)不可提供非由系統自動產生之其他投資組合建議



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Marth K剛剛做了阿摩測驗，考了100分