阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造
100分
(44 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆金融職業道德
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1(A).

279 下列何項屬於證券商從業人員的忠實誠信原則？
(A)掌握客戶之資力、投資經驗與 投資目的，提供適當之服務，並謀求客戶之最大利益，不得有誤導、詐欺、利益衝 突或內線交易之行為
(B)對客戶的要求與疑問，適時提出說明。無論和現有客戶、 潛在客戶、雇主或職員進行交易時，都必須秉持公正公平且充分尊重對方
(C)持續 充實專業職能，並有效運用於職務上之工作，樹立專業投資理財風氣
(D)妥慎保管 客戶資料，禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事



2(A).

365 防止利益衝突是從事金融服務業職業道德的要項，下列何種狀況屬於利益衝突的問 題？
(A)經辦人員常常接受供應商招待、私下收受回扣
(B)員工有轉換跑道的打算
(C)有親戚朋友在同業任職
(D)參加同業聯誼活動



3(D).

369 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？
(A)公開發行公司與證券承銷商之 間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定
(B)上市(櫃)公司與證券投資人之 間對於公司資訊公開之期求
(C)上市(櫃)公司經營者與股東之間對於公司利益之 考量
(D)以上皆是



4(D).

370 以下何者之間於辦理業務時可能有利益衝突情事？
(A)行使投資運用時客戶與從業人員間
(B)銷售商品時客戶與其他客戶間
(C)辦理業務時客戶與金融集團其他子公司間
(D)以上皆是



5(D).

372 以下何種行為有利益衝突之虞？
(A)向放款客戶強力推銷無法賣出之金融商品
(B)為全權委託客戶購入公司本身股票
(C)將客戶之信託財產投資公司利害關係人發行之股票
(D)以上皆是



6(A).

91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？
(A)票券業
(B)證券經紀商
(C)人身 保險業
(D)銀行



7(C).

94 金融從業人員於登錄後，應於期滿前辦妥換發登錄證手續，未辦妥前不得為保險之招攬。下列何者為登錄證之有效期間？
(A)2 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)6 年



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孟可.剛剛做了阿摩測驗，考了100分