1(B).5 金融從業人員，從事保險業務招攬時，以登錄證供他人使用，可能會受到何處分?
(A)註銷保險業務員登錄
(B)停止招攬行為
(C)撤銷保險業務員登錄
(D)以上皆是
2(D).60 客戶得不到好的意見，錯買了非需要之金融商品，主要歸因於：
(A)從業人員欠缺
必要的知識
(B)從業人員欠缺專業倫理道德
(C)客戶過於信任從業人員，未盡瞭解
相關資訊內容
(D)以上皆是
3(D).77 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時，可引用何者宣傳，保證推介投資標的獲利或承擔其損失？
(A)感謝函
(B)雜誌報導
(C)推薦書
(D)以上皆非
4(D).X
79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？
(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金
(B)散佈同
業之不實資料
(C)提供客戶有關同業與自己公司類似產品及手續費或經理費費率
差異比較表
(D)以上皆是
5(C).80 金融服務業從事投信投顧之業務推廣招攬行為，下列何者不需標示警語？
(A)基金
產品廣告
(B)全權委託投資業務廣告
(C)單純登載投資管理專門知識
(D)以上皆非
6(C).有疑問81 下列何者不是境外基金投資人須知第一部份基金專屬資訊應涵蓋內容？
(A)基金
運用狀況（如基金淨資產組成、最近十年度各年度基金報酬率、最近五年度各年度基金之費用率等）
(B)基金基本資料（如基金名稱、基金成立日、基金型態、國內銷售基金級別等）
(C)有關申購、買回及轉換境外基金之方式
(D)投資人應負擔費用之項目及其計算方式（含經理費、保管費、反稀釋費用等）
7(D).82 依境外基金投資人須知第二部分規定，投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列何種方式尋求協助？
(A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴
(B)向證券投資人及期貨交易人保護中心申請調處
(C)向財團法人金融消費評議中心申請評議
(D)以上皆是
近期錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗
孟可.剛剛做了阿摩測驗，考了85分
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