8 A 股份有限公司為一公開發行公司,該公司章程中明確採取候選人提名制度,公司派提名現有董
事九人,市場派欲提名甲、乙、丙三人競選該公司董事,下列敘述何者錯誤? (A)市場派須為持有 A 公司已發行股份總數百分之一股份之股東,並以書面向公司提出董事候選人 名單 (B) A 公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前,訂十日以上之期間公告受理股東為董事候選人 提名 (C)市場派提名股東參選時,應敘明被提名人甲、乙、丙三人之重要學經歷,並檢附相關證明文件 (D) A 公司的董事長丁擔心甲、乙、丙當選,故意不將甲、乙、丙三人列入董事候選人名單,證券 主管機關得對丁處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰
10 A 股份有限公司(下稱 A 公司)之法人股東 B 指派甲為其代表人當選 A 公司董事,甲再被推選
為董事長。但因 B 事後不滿甲之表現,遂改派乙為其法人代表。下列敘述何者正確? (A) A 公司須重新選出新任董事長 (B)甲董事長身分未因被撤換而改變 (C)乙當然繼任為 A 公司董事長 (D)何人擔任 A 公司董事長應由 B 決定
11 A 公司持有 B 公司已發行有表決權股份總數 50%,並控制 C 公司業務經營;A 公司有 9 席董事,
D 公司有 5 席董事,其中 4 名董事與 A 公司之董事相同。A 公司持有 E 公司 25%有表決權股份; B、C、D 三家公司分別持有 E 公司 10%有表決權股份。依現行公司法,下列何者為 A 公司之從 屬公司? (A) B 公司 (B) C 公司 (C) D 公司 (D) E 公司
13 A 上市公司(下稱 A 公司)公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲
援引證券交易法(下稱本法)公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬本法第 32 條明定可 求償之對象? (A) A 公司 (B) A 公司負責人 (C)未在公開說明書上簽章之公司職員 (D)未在公開說明書上簽章之 A 公司該發行案證券承銷商
14 公開發行股票之 A 公司,經代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半
數之同意而進行股票之私募,應募之人均為銀行業或保險業者,共計 40 家業者應募,A 公司於股 款收畢後第 7 日報請主管機關備查。依證券交易法之規定,關於 A 公司私募股票之程序,下列敘 述何者錯誤? (A) A 公司本件私募案之應募人數超額 (B) A 公司本件私募案之股東會決議門檻,不符證券交易法規定 (C)雖 A 公司非上市櫃公司,仍可辦理私募 (D) A 公司本件私募案毋須事先向主管機關申報
15 股票上櫃之 A 股份有限公司(下稱 A 公司)章程設五席董事,某日,董事甲與董事乙於出差洽公
途中因交通事故不幸同時身亡,A 公司如何填補董事空缺? (A)於最近一次股東會補選 (B)於出缺事實發生之日起三十日內,召集董事會決議補選日期 (C)於出缺事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選 (D) A 公司仍有三席董事,不必補選
16 A 公司為一家從事貨櫃運輸的上市公司。最近 A 公司剛向主管機關申報第一季財務報告,由於該
公司營運不佳,導致該公司之董事長與總經理皆發生變動。依證券交易法之規定,下列敘述何者 正確? (A) A 公司第一季財務報告應於每會計年度終了後三個月內,公告並向主管機關申報 (B) A 公司所公告申報之第一季財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認 (C) A 公司董事長與總經理發生變動,應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (D) A 公司董事長與總經理發生變動,應於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
22 下列何人不得充任證券商之董事、監察人或經理人;其已充任者,解任之?
(A)甲曾任 A 法人宣告破產時之經理人,其破產終結已逾三年 (B) B 證券商之經理人乙,在未有投資關係,亦未經主管機關核准之情形,兼任 C 證券商之研究員 (C)丙五年前在金融機構有拒絕往來之紀錄 (D)丁曾犯詐欺罪經宣告有期徒刑六個月確定,尚未執行