近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

92分

模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(B).

41、（）上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？
(A) 伍萬股
(B) 壹萬股
(C) 壹拾萬股
(D) 壹百萬股

2(B).

36、（）櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？
(A) 當日
(B) 二日內
(C) 三日內
(D) 五日內

3(A).

54、（）證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？
(A) 自行認購
(B) 再行銷售
(C) 退還發行人
(D) 洽特定人認購

4(C).

100、（）證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，低於規定比率部分應如何處理？
(A) 申報客戶違約
(B) 申報錯帳
(C) 通知客戶於限期內補繳差額
(D) 代墊款券

5(A).

93、（）股票申請上櫃者，至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之？
(A) 二家
(B) 三家
(C) 四家
(D) 五家

6(B).

33、（）依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？
(A) 二分之一
(B) 三分之一
(C) 四分之一
(D) 五分之一

7(C).

64、（）證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？
(A) 部分責任
(B) 無須負責
(C) 完全責任
(D) 可負可不負

8(C).

85、（）申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？
(A) 行政院金管會
(B) 臺灣證券交易所
(C) 該事業之中央目的事業主管機關
(D) 財政部

9(B).

60、（）證券經紀商應於每月底編製________，以分送各委託人？
(A) 交付清單
(B) 對帳單
(C) 買賣報告書
(D) 交割憑單

10(C).

42. 公司之股東名簿，自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名，對於同一股東之戶號：
(A)得開列兩個以上戶號
(B)於重新成為股東後給予新戶號
(C)僅能開列一個戶號
(D)選項A、B、C皆非

11(D).

2. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人有何權限？
(A)無效
(B)必須轉換
(C)公司法無特別限制
(D)債權人有轉換之選擇權

12(C).

2. 股份有限公司監察人之任期多久？
(A)不得逾一年，連選得連任
(B)不得逾二年，連選得連任
(C)不得逾三年，連選得連任
(D)不得逾三年，連選不得連任

13(B).

17. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？
(A)五分之一席
(B)四分之一席
(C)三分之一席
(D)二分之一席

14(A).

2. 公開發行公司資金貸與他人前，非經下列何者同意不得為之?
(A)公司董事會
(B)公司董事長
(C)公司總經理
(D)公司財務經理

15(C).

20. 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？
(A)董事
(B)監察人
(C)檢查人
(D)經理人

16(D).

24. 為獲取報酬，經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議之業務者，為那種證券事業?
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業

17(C).

22. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約所生爭議，得以下列何方式處理？
(A)須以訴訟解決
(B)得強制當事人和解
(C)應強制仲裁
(D)申請金融消費評議中心調處

18(B).

23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數限制為何？
(A)不得超過二十人
(B)不得超過三十五人
(C)不得超過五十人
(D)不得超過六十五人

19(B).

7. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行?
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員

20(D).

23. 以下何者非證券投資信託事業之關係人?
(A)自然人股東之配偶
(B)自然人股東之配偶為負責人的企業
(C)由法人股東所控制的公司
(D)自然人股東之三親等血親

21(A).

40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行：
(A)臺灣存託憑證（TDR）
(B)全球存託憑證（GDR）
(C)美國存託憑證（ADR）
(D)歐洲存託憑證（EDR）

22(C).

50. 投資人需年滿幾歲才可開立信用帳戶？
(A)三十歲
(B)十八歲
(C)二十歲
(D)選項ABC皆非

23(C).

1. 依「公司法」規定，董事任期不得超過幾年，但連選得連任？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年

24(A).

11. 當證券商經營證券業務時，禁止下列何項行為？
(A)代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺
(B)於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付
(C)經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶
(D)於客戶成交後，製作買賣報告書

25(C).

11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」，在法律上，其性質屬於：
(A)承攬關係
(B)買賣關係
(C)委任關係
(D)代理關係

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yazhivogue剛剛做了阿摩測驗，考了92分