今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

91分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(D).

2.有關有價證券之募集與發行買賣等事項，證券交易法對公司法而言為何種法律關係？
(A)低位階法律關係
(B)程序法律關係
(C)沒有關係
(D)特別法律關係

2(A).

33、（）依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例？
(A) 二分之一
(B) 三分之一
(C) 四分之一
(D) 五分之一

3(D).

28. 以下何者非證券商辦理有價證券承銷時決定承銷價格之方式?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)與發行機構議定
(D)按消息發布日前五日之平均收盤價

4(C).

11. 經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？
(A)依經營種類取最高額者繳納即可
(B)依經營種類併計之
(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬
(D)選項A、B、C皆非

5(D).

45. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？
(A)命令該證券商解除經理人職務
(B)解除其職務
(C)暫停其執行業務二年至四年
(D)暫停其執行業務一個月至六個月

6(D).

28.詢價圈購如何決定誰得標？
(A)最高價得標
(B)數量最多者
(C)圈購送交承銷商時間較快者
(D)依實際承銷價格及認購數量為承諾者

7(A).

44.證券金融公司辦理信用交易，因股價變動而使客戶擔保品價值扣除債務後淨值增加時，可否對該客戶交付相當於該增加金額之價款或有價證券或抵充融資自備價款、融券保證金？
(A)不可以
(B)可以
(C)依契約規定
(D)僅得充當融資自備款、融券保證金

8(D).

17. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？
(A)五分之一席
(B)四分之一席
(C)三分之一席
(D)二分之一席

9(D).

33. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商

10(B).

16. 公司對員工之新股優先認購權所認股份，得限制在一定期間不得轉讓，但其期間，最長不得超過多久?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

11(A).

12.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所

12(B).

23. 「證券交易法」對「短線交易」期間之定義，為取得公司上市股票幾個月內再行賣出，因而獲有利益之行為？
(A)十二個月內
(B)六個月內
(C)三個月內
(D)一個月內

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yazhivogue剛剛做了阿摩測驗，考了91分