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100分
(3 分3 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

5. 公開發行公司內部稽核主管之任免，應經下列何者通過？
(A)股東會
(B)董事會
(C)監察人
(D)臺灣證券交易所



2(A).

7. 依據現行證券相關法令之規定，被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司，其獨立董事人數不得少於幾人？
(A)二人
(B)三人
(C)四人
(D)五人



3(D).

8. 下列何種公司得參與存託機構發行臺灣存託憑證？
(A)已在臺灣證券交易所掛牌之上市公司
(B)已在財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司
(C)未上市或未上櫃公司
(D)已在經核可之外國證券交易所掛牌之公司



4(B).

9. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東，其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者，下列敘述何者錯誤？
(A)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉讓
(B)於向主管機關申報之日起五日後開始轉讓
(C)每一交易日轉讓股數未超過一萬股者免予申報
(D)轉讓對象可為符合主管機關所定條件之特定人



5(B).

10. 下列何者，係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據？
(A)受益憑證發行計畫
(B)證券投資信託契約
(C)受益憑證
(D)公開說明書



6(A).

12. 依「證券交易法」規定，公司買回本公司股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數多少比例？
(A)百分之十
(B)百分之十五
(C)百分之三十
(D)百分之五十



7(C).有疑問

14. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應具備資格條件，何者為非？
(A)須為綜合證券商
(B)最近期經會計師查核或核閱之財務報告無累積虧損，且財務狀況符合「證券商管理規則」第十三 條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條之規定
(C)最近三個月每月申報之自有資本適足比率均須符合主管機關規定
(D)最近六個月無受到主管機關命令解除經理人職務之處分者



8(D).

16. 依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範 資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回？
(A)三
(B)四
(C)五
(D)七



9(A).

21. 保護基金投資每家上市上櫃公司股票之原始投資不得超過：
(A)一千股
(B)二千股
(C)一百萬元
(D)二百萬元



10(D).

24. 依證券交易法第 157 條規定，短線交易歸入權主要行使對象包含上市(櫃)公司董事、監察人、 經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，下列何者非屬經理人之範圍？
(A)總經理
(B)副總經理
(C)財務部門主管
(D)內部稽核



11(D).

33. 買賣加掛外幣 ETF，下列選項何者為非？
(A)應先行開立外幣存款帳戶
(B)不得為融資融券交易
(C)不得為當日沖銷交易
(D)加掛外幣 ETF 得辦理申購及買回相關作業



12(B).

35. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則，其法律效果為何？
(A)股東會決議無效
(B)其代理之表決權不予計算
(C)使用人出席無效
(D)不影響委託書效力，但須罰款



13(B).

36. 集中交易市場買賣存託憑證之申報升降單位為：
(A)依該存託憑證所表彰之外國股票原流通市場之規定
(B)準用上市股票升降單位
(C)準用債券升降單位
(D)以上選項皆非



14(C).

38. 依現行集中市場交易制度，下列敘述何者有誤？
(A)市價係指委託人未限定價格，得在該有價證券當日升降幅度內成交
(B)限價買進時，可成交之最高價即限價
(C)當日有效報價若未能一次全部成交，即取消該筆交易
(D)以上皆正確



15(A).

43. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季



16(B).

16. 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」 第一百五十七條之一（內線交易）的規範？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月



17(C).

27. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年？
(A)二年
(B)五年
(C)十年
(D)十五年



18(A).

28. 「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司取得或處分資產交易金額達應 公告申報者，應於事實發生日起幾日內辦理公告？
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)十日內



19(D).

29. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？
(A)七個
(B)五個
(C)十個
(D)十二個



20(A).

37. 依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)選項A、B、C皆非



21(C).

45. 一般散戶自然人若欲於次級市場買進寶島債券，可於下列哪個時點透過哪個管道為之？
(A)9:00 透過國際債券交易系統
(B)12:00 透過國際債券交易系統
(C)14:00 透過證券商營業處所議價
(D)16:00 透過證券商營業處所議價



22(B).

46. 下列有關僅銷售予專業投資人之外幣計價伊斯蘭固定收益證券之敘述，何者不正確？
(A)得豁免申報生效規定
(B)可用新臺幣或外幣募集
(C)需符合伊斯蘭律法
(D)選項A、B、C皆是



23(C).

47. 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤？
(A)應事先與證券商簽訂概括授權之同意書
(B)於成交日之次日以現券償還融券
(C)於成交當日以現金償還融資
(D)僅須結計淨收、淨付的款項差額



24(B).

23. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行？
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員



25(B).

43. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第 36 條公告並申報之最近期財務報告，顯示淨值已為財務報告所 列示股本之多少倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？
(A)負一倍
(B)負二倍
(C)負二點五倍
(D)負三倍



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