阿摩：沒有危機意識，就是世界最大的危機。
88分
(2 分15 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(C,D).

61.有關資恐防制法，下列敘述何者正確？
(A)主管機關為法務部調查局
(B)制裁名單以在中華民國領域內者為限
(C)資恐防制審議會成員包括中央銀行
(D)經指定為制裁名單者，除個人及親屬生活所需外，不得對其金融帳戶提存款



2(A).有疑問

31.( )保險業應分析對於個別產品與服務、交易或通路之洗錢及資恐風險因素， 下列何者錯誤？
(A)與保險理賠之關聯程度
(B)是否為高額保費或高保單現 金價值
(C)收到款項來自於未知或無關係之第三者
(D)建立業務關係或交易 之管道，包括是否為面對面交易、電子商務、透過國際保險業務分公司交 易等新型態交易管道等



3(A,B,C,D).

65.( )有關經指定制裁之法人，不得為下列何種行為？
(A)對其所有財產為移轉
(B)對其金融機構之帳戶匯款
(C)為其收集財產上之利益
(D)對其所有財物為 利用



4(A,B).

70.( )保險商品的風險因子有哪些特性？
(A)有些保險商品具有保單價值準備金
(B)購買保險商品後，資金無法快速流動
(C)一個客戶不可以重複投保多張 壽險保單
(D)只需針對交易對象（要保人）評估洗錢風險



5(A,D).

63. 資恐防制審議委員會委員包括下列那些機關？
(A)金管會
(B)警政署
(C)調查局
(D)經濟部



6(D).

12.下列敘述何者錯誤？
(A)依 FATF 40 項建議，各國應立法將資恐視為犯罪行為
(B)洗錢防制和打擊資恐兩者共通性在於金流秩序的規範
(C)資恐金流可能是合法來源或非法來源
(D)對於資恐防制法之規定，其中「國際名單」生效要件，只要經過聯合國安理會決議即具有資恐防制法之 規定。不以我主管機關公告為必要



7(B,D).

65.依金融機構防制洗錢辦法第 3 條規定，辨識客戶之實質受益人，係為強化該等客戶資訊之透明，客戶或具控制權者 為下列哪些身分者，考量其風險較低，或已有其他資訊透明之要求，無需適用辨識與驗證實質受益人身份之規定？
(A)我國未公開發行公司及其子公司
(B)員工福利儲蓄信託
(C)宗教團體
(D)於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司



8(A,B,C,D).

80.掏空公司之不法行為人，可能利用下列何種工具進行多層化交易洗錢？
(A)公司員工帳戶
(B)境外離岸公司
(C)國際金融業務分行帳戶
(D)內部人親友帳戶



9(B,D).
X


63.依資恐防制法規定，主管機關依法務部調查局提報或依職權，對於制裁資恐「國內名單」之指定要件， 下列敘述何者正確？
(A)必須是涉及逃稅或不當避稅之行為
(B)依資恐防制之國際條約或協定要求列入國內名單
(C)必須是有涉犯恐怖活動之行為或計畫
(D)配合聯合國相關資恐防制決議而有必要列入國內名單



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1000060383750剛剛做了阿摩測驗，考了88分