【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(76~85)-阿摩線上測驗

阿摩：不管風從哪個方向吹來，只要懂得如何運用，懂得如何操縱帆船，就能運用風向到達目的地

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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(76~85)

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1(D).

16. 依「證券交易法」規定，下列何種企業應設置獨立董事?
(A)已公開發行之投信事業
(B)非屬金融業之所有上市（櫃）公司
(C)已上市（櫃）之期貨商
(D)選項(A ) (B )( C )均應設置

2(D).

45、（）信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？
(A) 共同信託基金投資決策人員
(B) 交易員
(C) 自有資金之投資或交易決策人員
(D) 以上皆是

3(D).

63、（）證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？
(A) 發行公司之員工
(B) 承銷商本身之董事、監察人
(C) 發行公司之董事長或總經理
(D) 以上皆是

4(D).

86、（）證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？
(A) 漲跌幅度、本益比
(B) 成交量、集中度
(C) 週轉率、股價淨值比
(D) 以上皆是

5(D).

90、（）自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含下列何者？
(A) 與客戶為一次交易在一百交易單位以上買賣
(B) 與其他證券自營商之買賣
(C) 參加等價成交系統發生錯帳或違約，因無法自該系統補券，而須與其他證券自營商議價補券之買賣
(D) 選項ABC皆是

6(C).

22. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約所生爭議，得以下列何方式處理？
(A)須以訴訟解決
(B)得強制當事人和解
(C)應強制仲裁
(D)申請金融消費評議中心調處

7(D).

35. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？
(A)保險業
(B)證券業
(C)金融業
(D)以上皆是

8(D).

30. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？
(A)變更董事長
(B)存款不足遭退票
(C)因訴訟對公司財務或業務有重大影響者
(D)選項A、B、C皆是

9(D).

37. 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？
(A)不符公共利益
(B)經期貨交易所申請
(C)喪失經濟效益
(D)選項ABC皆是

10(D).

35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後，未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：
(A)推薦證券商評估報告
(B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告
(C)會計師查核報告
(D)選項ABC皆是

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10.

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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了100分