阿摩：人只要堅持，一定得到別人的支持。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(86~90)
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1(B).

57、 （ ） 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：
(A) 公司債
(B) 金融債券
(C) 政府公債
(D) 股票



2(D).

9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關 並得視情節之輕重，為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)營業許可之撤銷
(D)選項ABC皆正確



3(D).

12. 投信事業運用募集之基金，不得從事下列何項之行為?
(A)購買未上市股票
(B)提供放款
(C)購買有價證券從事信用交易
(D)選項ABC皆不得為之



4(D).

8. 下列何者依現行法令屬豁免證券者？
(A)新股認購權利證書
(B)公開募集發行之股票
(C)公司債券
(D)政府債券



5(A).

10. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)未規定



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