【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(101~105)-阿摩線上測驗

80分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(101~105)

1(D).

30.主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時，發現會計師查核報告有那些情形得退回該案件？
(A)出具無法表示意見
(B)出具否定意見
(C)影響財報允當表達之保留意見
(D)選項ABC皆是

2(D).

11. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？
(A)證券商可擔任保證人
(B)證券商可為票據轉讓之背書行為
(C)證券商可提供財產供他人設定擔保
(D)選項ABC皆是

3(D).

55、（）發行人總括申報發行公司債經申報生效後，有下列何種情形發生，即告終止？
(A) 預定發行期間屆滿
(B) 預定之總括發行金額已足額發行
(C) 主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報者
(D) 以上皆是

4(B).

25. 證券交易所與證券商之間，因有價證券交易所生之爭議，應採取何種方式解決？
(A)以訴訟解決
(B)強制仲裁
(C)以行政救濟程序進行
(D)強制和解

5(B).

34. 上市公司股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，依法應如何辦理？
(A)出示股東名簿
(B)出示股東證明
(C)簽名於文件
(D)簽名或加蓋留存印鑑

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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了80分