阿摩：成功只有兩步:開始行動、持續行動
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(116~120)
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1(D).

46、 （ ） 下列櫃檯買賣開戶手續何者有誤？
(A) 開戶者應與證券商簽訂開戶契約
(B) 客戶簽訂開戶契約時，應簽署櫃檯買賣確認書
(C) 以等價成交系統為櫃檯買賣者，應開立有價證券集中保管帳戶及款項劃撥帳戶
(D) 與自營商以議價方式成交並約定以帳簿劃撥方式完成給付結算者，不須開立集保帳戶。



2(D).

24、 （ ） 下列何項情形，發起人須負連帶認繳責任？
(A) 第一次發行股份未認足者
(B) 認足發行股份但未繳股款者
(C) 已認股份但撤回認股者
(D) 選項ABC皆是



3(B).

26. 投資人將資金透過存放在金融機構（銀行），由金融機構（銀行）去決定要將資金運用在何處， 此種做法稱之為：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)企業金融
(D)消費金融



4(D).

27. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問會計師 查核簽證之會計師是指：
(A)經考試院會計師考試合格者
(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者
(C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者
(D)經考試院會計師考試合格，並經登錄且加入經金融監督管理委員會核准辦理查核簽證之聯合 會計師事務所者



5(D).

40. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？
(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統
(B)發行人募集與發行有價證券資訊系統
(C)內部稽核作業媒體申報系統
(D)公開資訊觀測站



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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了100分