阿摩：一分耕耘，一分收穫
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(121~125)
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1(D).

09、 （ ） 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」？
(A) 可轉換公司債
(B) 認購（售）權證
(C) 臺灣存託憑證
(D) 選項（A）（B）（C）皆是



2(D).

39. 公開資訊觀測站提供以下何種資訊？甲：成交量；乙：上市公司重大資訊揭露；丙：指數
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是



3(A).
X


8. 經營或提供有價證券價值分析，投資判斷建議，以獲取報酬者為何種事業?
(A)證券投資信託事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券投資顧問事業



4(C).

11. 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人，從事業務 廣告及公開舉辦證券投資分析活動，下列行為何者符合法令規定？
(A)於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項
(B)於傳播媒體從事投資分析之同時，有招攬客戶之廣告行為
(C)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，列示合理研判依據
(D)涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測



5(C).

33. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價



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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了80分