【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(126~130)-阿摩線上測驗

100分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(126~130)

1(D).

59、（）下列何者為上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外公司債？
(A) 可轉換公司債
(B) 可交換公司債
(C) 附認股權公司債
(D) 以上皆是

2(D).

8. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，下列敘述何者正確：
(A)適用對象為具有股權性質之有價證券
(B)規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易
(C)該重大影響股價之消息，若已公開超過十八小時，即非屬內線交易
(D)選項ABC皆正確

3(C).

1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？
(A)財政部
(B)行政院
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部

4(D).

17. 下列那些事項應經審計委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議？
(A)內部控制制度有效性之考核
(B)為他人背書或提供保證之處理程序
(C)涉及董事自身利害關係之事項
(D)選項ABC皆是

5(A).

11. 當證券商經營證券業務時，禁止下列何項行為？
(A)代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺
(B)於銀行設立專用之存款帳戶辦理對客戶交割款項之收付
(C)經客戶同意將客戶交割款項留存於證券商交割專戶
(D)於客戶成交後，製作買賣報告書

完全正確!

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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了100分