阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(76~100)
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1(C).

19.利用内部消息買賣股票圖利，應負何種法律上之責任：
(A)刑事責任
(B)民事責任
(C)選項A、B皆是
(D)行政責任



2(D).

11. 下列何種作為除主管機關核准外，為證券商（金融機構兼營者除外）禁止之規定？
(A)證券商可擔任保證人
(B)證券商可為票據轉讓之背書行為
(C)證券商可提供財產供他人設定擔保
(D)選項ABC皆是



3(A).
X


64、 （ ） 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券，原則上，下列何種標的為適當的投資目標？
(A) 於金管會指定之外國證券交易市場交易之股票
(B) 金管會認可之信評公司評等為適當等級以上之債券
(C) 經主管機關核准得以在國內募集之境外基金
(D) 以上皆對



4(D).

88、 （ ） 公開發行公司召開股東大會下列何事項應於召集通知內載明？
(A) 公積轉增資之議案
(B) 董事競業之許可議案
(C) 修改章程議案
(D) 以上皆是



5(D).

45、 （ ） 信託業兼營全權委託投資業務，其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員，不得兼任哪種人員工作？
(A) 共同信託基金投資決策人員
(B) 交易員
(C) 自有資金之投資或交易決策人員
(D) 以上皆是



6(D).

63、 （ ） 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？
(A) 發行公司之員工
(B) 承銷商本身之董事、監察人
(C) 發行公司之董事長或總經理
(D) 以上皆是



7(D).

86、 （ ） 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？
(A) 漲跌幅度、本益比
(B) 成交量、集中度
(C) 週轉率、股價淨值比
(D) 以上皆是



8(A).

87、 （ ） 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？
(A) 成交當日
(B) 成交次日以前
(C) 成交次二營業日以前
(D) 無須通知



9(B).

57、 （ ） 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：
(A) 公司債
(B) 金融債券
(C) 政府公債
(D) 股票



10(D).

90、 （ ） 自營商於營業處所議價買賣股票的範圍包含下列何者？
(A) 與客戶為一次交易在一百交易單位以上買賣
(B) 與其他證券自營商之買賣
(C) 參加等價成交系統發生錯帳或違約，因無法自該系統補券，而須與其他證券自營商議價補券之買賣
(D) 選項ABC皆是



11(D).

40.已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制，下列哪個選項正確？
(A)以一種為限
(B)不得給付金錢
(C)不得以他人名義為之
(D)選項ABC皆可



12(D).

16. 下列何者為境外華僑及外國人投資國內證券之範圍?
(A)上市、上櫃股票
(B)政府債券、金融債券
(C)認購（售）權證
(D)選項ABC皆是



13(B).

3. 股份有限公司讓與全部營業或財產，依「公司法」第一百八十五條規定，應有代表已發行股份 總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權超過多少比例之同意行之？
(A)三分之一
(B)二分之一
(C)三分之二
(D)四分之三



14(D).

40.下列上市公司何者於最近一會計年度終了，應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書？
(A)食品工業、化學工業及金融保險業
(B)依財務報告，餐飲收入占其全部營業收入之比率達百分之五十以上者
(C)依財務報告，股本達新臺幣五十億元以上者
(D)選項ABC皆是



15(D).

9. 證券商違反「證券交易法」或該法所發布之命令者，除依「證券交易法」處罰外，主管機關 並得視情節之輕重，為下列何種處分?
(A)警告
(B)六個月以內之停業
(C)營業許可之撤銷
(D)選項ABC皆正確



16(D).

12. 投信事業運用募集之基金，不得從事下列何項之行為?
(A)購買未上市股票
(B)提供放款
(C)購買有價證券從事信用交易
(D)選項ABC皆不得為之



17(D).

12. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？
(A)應繳納違約金
(B)限制其買賣
(C)終止市場使用契約
(D)選項ABC皆是



18(C).

25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，得為下列何種方式之處理：
(A)須以訴訟解決
(B)得強制當事人和解
(C)應進行強制仲裁
(D)申請主管機關調處



19(D).

10. 證券商須為依法設立之公司，則該所稱「公司」，係指下列那一種公司？
(A)無限公司
(B)有限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司



20(A).

40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行：
(A)臺灣存託憑證（TDR）
(B)全球存託憑證（GDR）
(C)美國存託憑證（ADR）
(D)歐洲存託憑證（EDR）



21(D).

8. 下列何者依現行法令屬豁免證券者？
(A)新股認購權利證書
(B)公開募集發行之股票
(C)公司債券
(D)政府債券



22(D).

35. 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心始予受理？
(A)保險業
(B)證券業
(C)金融業
(D)以上皆是



23(D).

25. 證券集中交易市場上市之有價證券，何者得為帳簿劃撥？
(A)受益憑證
(B)存託憑證
(C)轉換公司債
(D)選項A、B、C 皆是



24(D).

35. 依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查，於簽訂輔導契約後， 未有相當期間進行輔導評估，即送件申請上櫃者，應加強審查：
(A)推薦證券商評估報告
(B)內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告
(C)會計師查核報告
(D)選項ABC皆是



25(A).

10. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)未規定



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