試卷測驗 - 112 年 - 112-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113736-阿摩線上測驗

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試卷測驗 - 112 年 - 112-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113736

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1(A).

1. 下列選項何者錯誤?
(A)公司一年應提列盈餘百分之十五為法定盈餘公積
(B)法定盈餘公積，已達實收資本額時，得不再提列
(C)依章程訂定，得提特別盈餘公積
(D)依股東會議決，另提特別盈餘公積

2(D).

2. 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?
(A)本公司與分公司具有不同的法人格
(B)與母公司、子公司的意義相同
(C)應受關係企業專章規範
(D)分公司對業務之經營受本公司之指揮

3(C).

3. 依公司法之規定，股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向何者報告？
(A)董事長
(B)總經理
(C)監察人
(D)董事會

4(A).

4. 下列有關公司公開招募股份的敘述，何者正確?
(A)招募股份總數募足的期限記載於招股章程
(B)公司逾期未募足，認股人亦不得撤回其所認股
(C)認股人延欠股款，發起人可立即撤銷其認股
(D)選項( A )( B )( C )皆是

5(C).

5. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?
(A)董事長同意即可
(B)董事會通過即可
(C)董事會通過及監察人承認
(D)股東會決議通過

6(C).

6. 法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍，其前提要件為何?
(A)經調查屬實，由法院逕依職權為之
(B)須由同案刑事部分之檢察官請求
(C)須有損害賠償請求權人之請求
(D)須經證券主管機關之請求

7(D).

7. 甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為，何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易?
(A)小明於取得甲公司配發之股票股利滿 3 個月時，將該股票股利賣出獲利
(B)小明買進甲公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票，5 個月後，以高於特別股股價之價格賣出同數量之甲公司普通股
(C)小明於甲公司上市前買進甲公司之股票，3 個月後甲公司上市，小明乃賣出持股獲利
(D)小明賣出所持有之公司股票後 4 個月，認為甲公司後市看好，又買進甲公司股票

8(A).

8. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
(A)董事會
(B)股東會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)主管機關

9(B).

9. 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券商之董事、監察人或經理人？
(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年
(B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄
(C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年
(D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿三年

10(D).

10.「證券交易法」對違約不履行交割，足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
(A)1 年以下有期徒刑
(B)1 年以上 7 年以下有期徒刑
(C)5 年以下有期徒刑
(D)3 年以上 10 年以下有期徒刑

11(C).

11.下列敘述何者正確?
(A)依「證券交易法」規定，買回股份均應於六個月內辦理變更登記
(B)買回股份除可供質押外，不得享有股東權利
(C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購
(D)公司買回股份，未於二個月內執行完畢者，得申報延長一個月為之

12(D).

12.依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定，針對我國個人與企業之境外資金匯回，規範資金專戶管理運用，自存入存款專戶之日起算，屆滿幾年後得全部取回?
(A)3 年
(B)4 年
(C)5 年
(D)7 年

13(A).

13.關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明，下列敘述，何者正確？
(A)可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募
(B)可向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募，人數不得超過 35 人
(C)向特定人私募基金，得為一般性廣告之行為
(D)境外基金機構於國內符合主管機關鎖定條件之自然人私募境外基金時，不得委任銀行或證券經紀商辦理

14(C).

14.股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時，應由代表已發行股份總數____以上之股東出席股東會，以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)
(A)四分之三，三分之二
(B)三分之二，三分之二
(C)三分之二，二分之一
(D)三分之二，四分之三

15(D).

15.關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？
(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出
(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出
(C)甲公司無虧損者，將公積撥充資本之決議事項，得以臨時動議提出
(D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東，其股東常會之召集通知，得以公告方式為之

16(B).有疑問

16.原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書，並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?
(A)7 個營業日
(B)12 個營業日
(C)20 個營業日
(D)30 個營業日

17(C).

17.以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會?
(A)由董事長、總經理、2 位獨立董事組成之審計委員會
(B)由公司所有獨立董事組成之 2 人審計委員會
(C)由分別具生醫、法律、會計專業背景全體獨立董事共 4 位組成之審計委員會
(D)以上組成皆為符合相關法規設置之審計委員會

18(C).

18.「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者?
(A)該內線交易行為之相對人
(B)任何因該股票之交易而受有損害之人
(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人
(D)證券承銷商

19(D).

19.關於內線交易之處罰，下列何者為非?
(A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任
(B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑
(C)其情節重大者，賠償額得提高至三倍
(D)處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金

20(A).

20.證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所；乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁

21(D).

21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出，可稱為：
(A)違約交割
(B)相對委託
(C)沖洗買賣
(D)連續交易操縱行為

22(D).

22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)得使用信用卡付款

23(A).

23.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?
(A)五百萬元
(B)一千萬元
(C)一千五百萬元
(D)二千萬元

24(D).

24.下列何機構經主管機關之許可，得兼營證券業務?
(A)商業銀行
(B)票券金融公司
(C)信託投資公司
(D)選項( A )( B )( C )皆是

25(B).

25.證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應以下列何種方式處理？
(A)強制當事人調解
(B)應進行強制仲裁
(C)應以訴訟解決
(D)申請主管機關調處

26(D).

26.證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊?
(A)漲跌幅度、本益比
(B)成交量、集中度
(C)週轉率、溢折價百分比
(D)選項( A )( B )( C )皆是

27(C).

27.依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷

28(C).

28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？
(A)3 分鐘
(B)5 分鐘
(C)10 分鐘
(D)15 分鐘

29(B).

29.國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三

30(D).

30.甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌，但是嗣後經營發生困難，並經法院裁定宣告破產確定，證券櫃檯買賣中心應如何處理?
(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易
(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約
(C)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
(D)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查

31(D).

31.以下何者「非」創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？
(A)每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司
(B)協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會
(C)協助董事會運作
(D)協助編製財務預測

32(A).

32.境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?
(A)限一個
(B)限二個
(C)限五個
(D)沒有個數限制

33(D).

33.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，下列何項敘述為不正確？
(A)不得對特定人說明財務業務之預測性資訊
(B)不得對不特定人說明財務業務之預測性資訊
(C)不得發布財務業務之預測性資訊
(D)可先向投資人推薦股票

34(D).

34.以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非？
(A)為協助新創企業提早進入資本市場，取得長期股權資金支應業務發展
(B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環
(C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司
(D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易

35(D).

35.幾個常見的網路攻擊手法中，藉由在同一時間內送出大量封包，衝爆網站造成當機並停止服務的為：
(A)釣魚
(B)蠕蟲
(C)SQL 資料隱碼攻擊
(D)分散式阻斷服務攻擊

36(D).

36.將不法所得合法化，將資金再投入正常交易活動，屬於洗錢行為三階段的何者態樣？
(A)融資(financing)
(B)處置(placement)
(C)多層化(layering)
(D)整合(integration)

37(B).有疑問

37.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊?
(A)每月五日
(B)每月十日
(C)每月十五日
(D)每月二十日

38(A).

38.下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
(A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交
(B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之
(C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件，投資經驗
(D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30 分鐘輸入

39(B).

39.有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？
(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格
(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購
(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量
(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所，或任何場所購買同種類之有價證券

40(C).

40.國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施？
(A)GRI
(B)TCFD
(C)SFDR
(D)SASB

41(B).

41.我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下，成交優先順序如何決定？
(A)採集合競價，同價位以時間決定
(B)採集合競價，同價位以電腦隨機排序決定
(C)採逐筆交易，同價位以時間決定
(D)採逐筆交易，同價位以電腦隨機排序決定

42(C).

42.逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？
(A)ROD
(B)IOC
(C)FOK
(D)ICO

43(B).有疑問

43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？
(A)1%以上
(B)2%以上
(C)3%以上
(D)4%以上

44(D).

44.開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？
(A)五年
(B)一年
(C)二年
(D)三年

45(A).

45.關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?
(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定
(B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正本影印使用
(C)須為公司所印發之正本或其影本，其格式應依公司章程之規定
(D)須為公司所印發之正本，其格式由公司就當次股東會議案內容訂定

46(C).

46.面對國際淨零碳排的市場機制，如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學，企業執行碳管理步驟正確為以下哪個排列組合？甲.減少碳足跡；乙.碳足跡量化；丙.碳中和：
(A)甲、乙、丙
(B)丙、乙、甲
(C)乙、甲、丙
(D)甲、丙、乙

47(C).

47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？
(A)須設置特別委員會進行審議
(B)須經董事會決議通過
(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意
(D)以上皆正確

48(D).

48.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人?
(A)專業投資人
(B)非專業投資人
(C)專業機構投資人
(D)散戶投資人

49(B).

49.下列何者與使用者介面與體驗無關？
(A)認知心理學
(B)客戶需求分析
(C)作業流程分析
(D)斷點分析

50(C).

50.關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價