阿摩：錯題不打緊，重要是吸取教訓
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

5. 依現行法令之規定，獨立董事因故均解任時，公開發行公司應如何處置?
(A)公司應自事實發生之日起十日內補選之
(B)公司應自事實發生之日起四十日內補選之
(C)公司應自事實發生之日起五十日內補選之　
(D)公司應自事實發生之日起六十日內補選之



2(B).

09、 （ ） 臺東縣證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？
(A) 當日
(B) 次一營業日
(C) 次二營業日
(D) 次三營業日



3(D).

08、 （ ） 公開發行公司所公告並申報之財務報告，如有更正稅後損益金額在新臺幣多少元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一或實收資本額百分之五以上者，即須重編財務報告，並重行公告？
(A) 三百萬元
(B) 六百萬元
(C) 九百萬元
(D) 一千萬元



4(A).

23、 （ ） 證券投資顧問事業之業務人員，就證券投資顧問事業得從事之顧問業務範圍內，不可從事下列何種業務？
(A) 收受存款
(B) 辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行
(C) 從事證券投資分析活動、講授或出版
(D) 對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關金管會核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議



5(B).

7.有關短線交易之規定，下列敘述何者錯誤? 丨:
(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易
(B)短線交易的期間為三個月 '
(C))短線交r务獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法
(D)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除



6(A).

5. 依現行規定，轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換，失去發行債券之意義，現行規範如何處理?
(A)於轉換辦法中訂定轉換期間
(B)承銷契約中約定暫停過戶期間
(C)一律限制發行後六個月內不得轉換
(D)發行後一個月內不得轉換



7(A).

14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年



8(D).

32.客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，得向何者申請調處？
(A)金融監督管理委員會證券期貨局
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會



9(A).
X


18. 公開說明書之虛偽不實記載，所發生之損害賠償請求權，自受害投資人知悉原因時起算，經過下列何 項之期限時效消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)五年
(D)七年



10(A).

4.依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？
(A)每一季
(B)每四個月
(C)每半年
(D)每年



11(C).

18. 初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練？
(A)二個月
(B)三個月
(C)半年
(D)一年



12(C).

24. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)四億元與五千萬元
(C)二億元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元



13(A).

14. 第一次上市股票上市滿半年，每股淨值在票面以上，且無下列何種情形者，得核准其為融資融券交 易股票？
(A)股價波動過度劇烈
(B)公司負責人形象不佳
(C)公司營業額減少
(D)發行公司與所屬財團之其他公司有嚴重交互持股



14(D).

41. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率，不須使用下列哪一項？
(A)融資擔保品證券市值
(B)融券擔保品及保證金
(C)融資金額
(D)融資自備價款



15(B).
X


32. 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之四倍 外，亦不得超過公司已發行股份總數百分之幾?
(A)一
(B)二
(C)三
(D)四



16(A).
X


13. 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核?
(A)六十日
(B)四十五日
(C)三十日
(D)十五日



17(C).
X


8. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)證券交易所及櫃檯買賣中心
(D)財政部



18(A).
X


21.下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處 分？
(A)解散證券交易所
(B)停止其全部或一部業務
(C)命其重整
(D)解任其董事、監察人或經理人



19(A).

11. 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃 檯買賣中心申報登記？
(A)異動後五日內
(B)異動後十日內
(C)每月五日前
(D)每月十日前



20(B).

6. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 4 款之規定，該條第 1 項第 1 款至第 3 款之人，喪失前三 款身分後，未滿幾個月者，仍為內線交易適用之對象？
(A)未滿三個月
(B)未滿六個月
(C)未滿九個月
(D)未滿十二個月



21(B).

25. 下列敘述何者正確?
(A)董事會之決議違反法令或章程時，持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為
(B)董事會之決議違反法令或章程之行為時，監察人應即通知董事會停止其行為
(C)董事會之決議為違反法令或章程之行為時，有異議之股東得請求董事會停止其行為
(D)董事會決議違反章程，監察人應即向司法機關檢舉



22(B).

43. 其他條件不變時，當標的期貨價格上漲，則期貨賣權的價值一般會：
(A)上升
(B)下降
(C)不受影響
(D)可能上升，可能下降



23(D).

50. 證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制？
(A)無限制
(B)高於所融資有價證券之承銷價格 1.5 倍
(C)達所融資有價證券之承銷價 120%
(D)不得超過所融資有價證券之發行價格



24(B).

11. 某上市公司近年跨足離岸風電產業，導致公司營運初期連年虧損，經會計師查核簽證 110 年度第 二季財務報表，發現該公司實際虧損已達實收資本額二分之一，依公司法，該公司應如何處理?
(A)董事會應立即聲請宣告破產
(B)董事會應於最近一次股東會報告
(C)董事會應立即聲請重整
(D)董事會應立即選任清算人



25(D).

13. 證券商受託買賣何種有價證券，應向非專業投資之客戶交付「風險預告書」？
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)政府公債
(D)外國有價證券



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