阿摩：辛苦一陣子，享受一輩子
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

2. 股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起多久內，訴請法院撤銷其決議?
(A)三個月內
(B)六個月內
(C)三十日內
(D)二個月內



2(A).

35. 公開發行公司發放股東會紀念品，以幾種為限?
(A)一種
(B)二種
(C)三種
(D)法令並無限制



3(D).

47、 （ ） 信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄即被證券公司取消帳戶？
(A) 一年
(B) 一年半
(C) 二年
(D) 三年。



4(D).

29、 （ ） 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲，擬申報轉讓於交易市場之非特定人，應如何辦理？
(A) 經主管機關核准
(B) 申報生效後
(C) 僅可對特定人轉讓
(D) 不得轉讓



5(C).

43、 （ ） 證券商主辦會計人員之任免，除金融機構兼營之證券商另依有關規定辦理外，應經董事會過半數之同意，所屬證券商並應於任用或異動後幾日內向證券交易所等相關單位申報登記？
(A) 三日
(B) 四日
(C) 五日
(D) 六日



6(C).

56、 （ ） 以下公開發行公司之何項資訊非揭露於致股東報告書？
(A) 本年度營業計畫概要
(B) 重要之產銷政策
(C) 內控聲明書
(D) 前一年度營業報告



7(B).

32.證券商設置營業處所外自動化服務設備，應於設置前幾個營業曰函報交易所備查並至「證券商申報單一窗 口」申報？
(A)三個營業曰
(B)五個營業曰
(C)十個營業曰
(D)十五個營業曰



8(A).

4. 金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、公開招募、補辦公開發行、無償配發新股與減少資本係採?
(A)申報生效制
(B)申請核准制
(C)備查制
(D)許可制



9(A).
X


18. 公開說明書之虛偽不實記載，所發生之損害賠償請求權，自受害投資人知悉原因時起算，經過下列何 項之期限時效消滅？
(A)一年
(B)二年
(C)五年
(D)七年



10(D).

23. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?
(A)應與委託人簽訂融資融券契約
(B)應依開戶條件辦理徵信
(C)應開立信用交易帳戶
(D)開戶條件由金融監督管理委員會擬訂



11(A).

38. 上市公司經終止上市，且被櫃檯買賣中心列為管理股票者，欲再行申請上市時應如何辦理？
(A)重新依上市審查準則所定條件辦理
(B)臺灣證券交易所對此類公司另行訂定上市條件
(C)需重新獲得主管機關許可上市
(D)不准再申請上市



12(B).

6. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？
(A)一家
(B)三家
(C)五家
(D)十家



13(B).
X


32. 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人，其所代理之股數不得超過其本身持有股數之四倍 外，亦不得超過公司已發行股份總數百分之幾?
(A)一
(B)二
(C)三
(D)四



14(B).

14. 證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少？
(A)二十
(B)四十
(C)五十
(D)七十



15(A).
X


7. 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數多少比例 之股份由公司員工承購？
(A)5-10%
(B)10-15%
(C)15-20%
(D)20-25%



16(C).

18. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易，應依據其分析報告作成決定，交付執 行時應作成紀錄，並應於多久時間提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據？
(A)每季
(B)每兩個月
(C)每月
(D)每週



17(C).

13. 每一會計年度終了，董事會應編造各種會計表冊，並應於股東會開會幾日前，交監察人查核?
(A)六十日
(B)四十五日
(C)三十日
(D)十五日



18(A).

8. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？
(A)金融監督管理委員會
(B)中央銀行
(C)證券交易所及櫃檯買賣中心
(D)財政部



19(C).

21.下列何種處置並非主管機關依「證券交易法」第一百六十三條規定對臺灣證券交易所得為之處 分？
(A)解散證券交易所
(B)停止其全部或一部業務
(C)命其重整
(D)解任其董事、監察人或經理人



20(D).

42. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃檯買賣中心等價成交 系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日下午三時
(B)成交當日下午五時
(C)成交日次一營業日上午十二時
(D)成交日後第二營業日上午十時



21(D).

15. 關於甲上市公司股東會之召集程序或決議事項，下列何項為正確？
(A)解除甲公司董事之競業禁止義務之決議事項，得以臨時動議提出
(B)甲公司對於以新股方式分派現金股息及紅利之決議事項，得以臨時動議提出
(C)甲公司無虧損者，將公積撥充資本之決議事項，得以臨時動議提出
(D)甲公司對於持有記名股票未滿 1 千股股東，其股東常會之召集通知，得以公告方式為之



22(C).

35. 認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格，例如：履約價格為 50 元，標的股票價格市 價為 65 元，則該認購權證是處於：
(A)價外
(B)價平
(C)價內
(D)選項（A）（B）（C）皆非



23(A).
X


11. 主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何？
(A)連續 1 個月以上
(B)連續 2 個月以上
(C)連續 3 個月以上
(D)連續 4 個月以上



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