1(B).X
50. 下列何者非屬公司或其股務代理機構應辦理委託書統計驗證之內容?
(A)委託人是否簽名或蓋章
(B)是否填具徵求人或受託代理人之姓名，且其姓名是否正確
(C)委託書是否為該公司印製
(D)委託人之簽章是否屬實
2(A).X
4. 代為處理委託書徵求事務者於法規所定資格條件之實收資本額、人員異動及內部控制制度之徵
求作業程序修正時，應於異動或修正後幾日內向金融監督管理委員指定之機構申報？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日
3(A).23. 股務處理準則所稱股務，不包含下列何項事務？
(A)處理有關股務相關稅務事項
(B)辦理召開股東會之事項
(C)處理有關股票委外印製事項
(D)處理股東查詢或政府機關規定之相關股務事項
4(A).35. 下列何者屬於價購委託書之行為?
(A)依股東持股多寡，代為發放不同份數之紀念品予股東
(B)徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用
(C)公司股東會紀念品數量不足時，以價值相當者代替之
(D)以上皆非
5(C).X
38. 金融控股公司、銀行及保險公司等金融機構召開股東會有選舉董事或監察人議案時，依公開發行公
司出席股東會使用委託書規則第 5 條規定之一般徵求人，截至該次股東會停止過戶日持有該公司已
發行股份，應符合下列何種條件？
(A)繼續六個月以上，持有該公司已發行股份 80 萬股或已發行股份總數千分之二以上且不低於 10
萬股
(B)繼續一年以上，持有該公司已發行股份 80 萬股或已發行股份總數千分之二以上
(C)繼續六個月以上，持有該公司已發行股份千分之三以上
(D)繼續一年以上，持有該公司已發行股份千分之五以上
6(C).42. 公開發行公司應於股東會開會╴╴前，備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料，供股東隨時索閱，
並陳列於公司及其股務代理機構，且應於股東會現場發放。
(A)三十日
(B)二十一日
(C)十五日
(D)十日
7(D).X
19. 保管事業應彙總各參加人所編前條表冊，於發行公司為召開股東會、債權人會議或分派股息、
紅利或其他利益或還本付息前所公告停止過戶期間開始日起幾日內，將所保管有價證券號碼、
有價證券所有人之本名或名稱、身分證統一編號或營利事業或扣繳單位統一編號、住所或居
所、所持有數額及信託登載之相關資料通知該有價證券之發行公司？
(A)一日
(B)二日
(C)三日
(D)五日
8(C).25. 下列關於非公開發行股票之公司董事缺額補選之敘述，何者正確？
(A)董事缺額達三分之一時，董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之
(B)董事缺額達四分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之
(C)董事缺額達三分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之
(D)董事缺額達四分之一時，董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之
9(C).X
27. 公司申請股務自辦經核准者，應於金管會指定之機構核准函送達公司之日起算幾日內，向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申報並公告，並副知金管會？
(A)當日
(B)一日
(C)二日
(D)三日
10(D).44. 證券集中保管事業之參加人接獲客戶請求領回集中保管之有價證券時，應於何時向證
券集中保管事業提出申請？
(A)三日內
(B)二日內
(C)次一營業日
(D)當天
11(D).13. 上市(櫃)及興櫃公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或
財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於
停止過戶期間開始日幾日前，向臺灣集中保管結算所申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務？
(A)3 日
(B)5 日
(C)7 日
(D)10 日
12(A).24. 私募之有價證券自交付日起滿幾年，即得再行賣出？
(A)三年
(B)二年
(C)一年
(D)半年
13(D).25. 公開發行公司該次股東會無董事與監察人選舉議案時，其委託股務代理機構擔任股東之受託代理人，
其所代理之股數：
(A)不得超過已發行股份總數 5%
(B)不得超過已發行股份總數 3%
(C)不得超過已發行股份總數 1%
(D)不受已發行股份總數 3%之限制
14(A).44. 證券集中保管事業參加人之客戶以集中保管之有價證券為帳簿劃撥辦理設質交付時，應提示何資料，
並以原留印鑑或簽名為劃撥確認，由參加人將客戶應撥付質權人之有價證券通知保管事業？
(A)證券存摺
(B)過戶申請書
(C)交割憑單
(D)買賣報告書
15(C).X
47. 證券集中保管事業之參加人接受客戶開戶將有價證券以參加人名義送存證券集中保管事業集中保
管，應設置何種帳簿？
(A)參加人帳簿
(B)客戶帳簿
(C)登錄帳簿
(D)劃撥帳簿
16(B).50. 金融控股公司股東會「有」選舉董事或監察人議案時，有限徵求人之資格，除應持股繼續一年以上
外，持有股數或持股占比各為多少？
(A)80 萬股；千分之五
(B)200 萬股；千分之五
(C)80 萬股；千分之八
(D)200 萬股；千分之八
收錄測驗 - 證照◆股務作業法規-阿摩線上測驗
hyde810803剛剛做了阿摩測驗，考了62分
寫作批改
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