阿摩：吃得苦中苦，方為人上人
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模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).
X


32. 有關國際債券之敘述，以下何者有誤？
(A)採專業板與一般板兩類分級管理
(B)專業板僅銷售予專業投資人
(C)於一般板發行須經金管會申報生效
(D)一般板無須債券信評要求



2(A).

37. 採集合競價期間，可用何種方式下單？
(A)限價且當日有效
(B)市價且當日有效
(C)限價立即成交否則取消
(D)市價立即全部成交否則取消



3(D).

44. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣



4(C).

45. 證券櫃檯買賣中心交易系統予以等價或等殖成交者，股票每筆輸入應小於幾個交易單位？
(A)一百
(B)三百
(C)五百
(D)一千



5(A).

46. 辦理融資融券信用交易業務證券商，必須有經營哪一種證券業務？
(A)經紀
(B)公債
(C)自營
(D)承銷



6(D).

47. 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些？
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券金融公司
(D)選項ABC皆是



7(C).

50. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？
(A)只對賣出收取
(B)收取上限為千分之三
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)為固定費率，無折扣空間



8(A).

2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十



9(C).

9. 下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
(A)辦理結算交割人員
(B)集保業務人員
(C)風險管理人員
(D)代理股務作業人員



10(A).

12. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)以上皆可



11(B).

16. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的多少比例？
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)25%



12(B).

21. 證券集中保管事業於我國之組織型態為：
(A)財團法人
(B)股份有限公司
(C)有限公司
(D)合作社



13(D).

22. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？
(A)可於每家證券金融公司各開一戶
(B)可開立二戶
(C)並無限制
(D)僅限開立一戶



14(C).
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23. 若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者無須對於善意之相對人因而所受之 損害，就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)該有價證券發行公司之股務代理機構
(B)發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者
(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所 載內容之全部或一部，或陳述意見者
(D)該有價證券之證券承銷商



15(B).

25. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？
(A)2 億元
(B)4 億元
(C)6 億元
(D)8 億元



16(A).

26. 公司會設立何種委員會定期針對氣候變遷做出評估與分析？
(A)風險管理委員會
(B)區域性委員會
(C)福利委員會
(D)薪酬委員會



17(A).

30. ETF 是否可以配息？
(A)僅分配現金股利
(B)可分配現金股利及股票股利
(C)僅分配股票股利
(D)不可參與配息



18(C).

33. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價



19(A).

34. 有價證券之借券，應於幾個營業日逐筆歸還？
(A)次一營業日
(B)次五營業日
(C)次三營業日
(D)次四營業日



20(C).

36. 若今日(15 日，星期一)撮合成交者，某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時，證券商 最遲應於何時向證交所申報違約？
(A)16 日下午 6 時前
(B)16 日下午 8 時前
(C)17 日上午 11 時前
(D)17 日收盤前



21(D).

37. 委託人整戶擔保品中，如因其自行處理部分擔保品，使其整戶維持率低於 130%時，證券金融 公司應如何處置？
(A)應依擔保維持率之規定辦理追繳
(B)應暫停委託人之融資融券交易
(C)應即處分委託人之擔保品
(D)應留置其應付款券，使擔保率維持在 130%以上



22(C).

39. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？
(A)13:00～14:30
(B)13:30～14:00
(C)14:00～14:30
(D)14:00～15:00



23(D).

40. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣



24(C).

48. 有關證券經紀商手續費敘述，以下何者正確？
(A)只對賣出收取
(B)收取上限為千分之三
(C)買進與賣出時各計算一次
(D)為固定費率，無折扣空間



25(C).
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50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三



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