今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：相信是成功的開始，堅持是成功的終點。

100分

(1 分9 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(B).

35. 證券投資顧問事業最晚應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金融監督管理委員會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？
(A)二個月
(B)三個月
(C)四個月
(D)六個月

2(C).

4. 股份有限公司如超過票面金額發行股票所得之溢額，得為如何之處理?
(A)按股東原有股份之比例發給新股
(B)按股東原有股份之比例發給現金
(C)選項AB均是
(D)選項AB均非

3(A).

54、（）依規定完整式財務預測之公告申報日期距編製日期達幾個月以上，應重編財務預測？
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 以上皆非

4(A).

98、（）證券商欲經營外國債券之經紀或自營買賣業務，須先取得那一機關許可？
(A) 中央銀行
(B) 財政部
(C) 行政院金管會
(D) 經濟部

5(B).

04、（）股份有限公司召集董事會，應載明召集事由，於幾日前通知各董事？
(A) 五日
(B) 七日
(C) 九日
(D) 十五日

6(B).

19、（）於證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱之為：
(A) 受益人
(B) 參加人
(C) 委託人
(D) 保管人

7(B).

30. 員工認股權憑證自發行日起屆滿幾年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行公司所定之認股辦法請求履約？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

8(B).

11. 依「證券交易法」發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向何者申請？
(A)金融監督管理委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會

9(A).

1. 下列那一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業？
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司

10(D).

41. 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務，何者為非？
(A)向主管機關申請核准
(B)應設置專責單位
(C)增提營業保證金
(D)須與證金公司簽訂融資融券之代理契約

11(C).

11. 甲證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時，出具有關管理機構資格之虛偽證明文件，申請經核准後執行投資顧問服務時，怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。經主管機關查獲，甲證券投資顧問公司將可能受何種處分？
(A)撤銷事業之許可
(B)停止營業三年
(C)停止二年內接受新外國有價證券投資顧問業務
(D)停止營業五年

12(C).

49.股票交易之手續費是：
(A)只對買進收取
(B)只對賣出收取
(C)買進、賣出均收取
(D)選項ABC 皆非

13(B).

46. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

最頂 ▬

完全正確!

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

yazhivogue剛剛做了阿摩測驗，考了100分