阿摩：簡單的事重覆做，就會是專家； 重覆的事用心做，就會是贏家。
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(2 分50 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

45. 公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者，其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺灣證券交易所終止上市之：
(A)同一日
(B)次日
(C)第三日
(D)前一日



2(D).

3.公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？
(A)信用評等機構
(B)保證公司
(C)鑑價公司
(D)金融機構



3(B).

20、 （ ） 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？
(A) 50%
(B) 100%
(C) 150%
(D) 200%



4(A).

41、 （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？
(A) 1 家
(B) 2 家
(C) 3 家
(D) 5 家



5(B).

19. 公開發行股票公司之董事會，設置董事不得少於幾人?
(A)三人
(B)五人
(C)七人
(D)九人



6(C).

36. 證券商在集中交易市場買賣，當日輸入委託或自行買賣總金額，不得超過其可動用資金淨值的：
(A)五倍
(B)十倍
(C)二十倍
(D)五十倍



7(B).

7.下列何者為證券商財務報表中之綜合損益表應記載事項？
(A)營業保證金
(B)手續費收入
(C)違約損失準備
(D)選項(AXBXC)皆非



8(B).

11. 證券經紀商在證券交易所買賣證券，買賣一方不履行交付義務時，應如何處理？
(A)證券交易所應先代為交付
(B)證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付
(C)證券商業同業公會應先代為交付
(D)證券商業同業公會應指定其他證券經紀商代為交付



9(B).

1. 除以投資為專業之公司或其他特例，公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比？
(A)百分之五十
(B)百分之四十
(C)百分之三十
(D)百分之二十



10(C).

10. 證券商申請合併其他證券商，申請前一個月之擬制性合併自有資本適足比率應達多少比例？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之二百
(D)百分之三百



11(A).

7. 對於上市之有價證券，意圖影響集中交易市場有價證券交易價格，而散布流言或不實資料者，最高 可處幾年以下有期徒刑？
(A)十年以下
(B)七年以下
(C)五年以下
(D)三年以下



12(D).
X


31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，應由所屬證券投資顧問事業 向何機構登錄後，始得執行業務？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會



13(A).

43. 有價證券借貸之競價交易，其升降單位為：
(A)百分之零點一
(B)百分之零點三
(C)百分之零點五
(D)百分之一



14(A).
X


2. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外， 依規定檢齊相關書件提出申報，於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效？
(A)十個營業日
(B)十二個營業日
(C)十四個營業日
(D)十六個營業日



15(B).

18. 上市上櫃公司於現金發行新股時，依「證券交易法」之規定，至少應提撥多少股份，以時價 對外公開發行?
(A)公司已發行股份總數的百分之十
(B)公司該次發行新股總額之百分之十
(C)公司登記資本額的百分之十
(D)公司經核准發行股份總額的百分之三十



16(D).

36. 何謂徵求委託書?
(A)係以利益交換委託書，代理出席股東會之行為
(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(C)係向股東價購取得委託書，代理出席股東會之行為
(D)係以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為



17(C).

45. 在集中市場或者是店頭市場交易的可轉換公司債，對於下列何者的規定不同?
(A)漲跌幅限制
(B)申報價格皆為百元價格
(C)利息計算方式
(D)價格的升降單位



18(A).

48. 取得中央目的事業主管機關出具係屬科技事業或文化創意事業且其產品開發成功具有市場性 之評估意見的公開發行公司，申請上櫃時可不受哪一限制?
(A)設立年限
(B)資本額
(C)股權分散
(D)選項ABC皆非正確



19(C).

10. 證券商之哪一種人員異動時，須事先申請相關單位核備後，始得異動之？
(A)證券商之負責人
(B)營業部經理
(C)內部稽核業務人員
(D)主辦會計人員



20(A).

43. 下列關於債券附條件交易，何者為非？
(A)任何專業證券商皆可承做附條件交易
(B)證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍
(C)附條件約定買回或賣回之期間，不得超過一年
(D)成交單上有約定買回之日期及價格



21(A).

6. 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？
(A)由全體獨立董事組成
(B)獨立董事一人與常務董事二人
(C)獨立董事二人與常務董事一人
(D)獨立董事三人與常務董事二人



22(A).
X


19. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日以前將上月份 持有股數變動之情形，向公司申報；公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？
(A)五日；十日
(B)五日；十五日
(C)十日；十五日
(D)十日；二十日



23(C).

11.證券商與證券交易所或證券商相互間，依證券交易法所為有價證券交易所生之爭議，爭議當事人之 一造如未依證券交易法規定進行仲裁，另行提起訴訟時，他造得請求法院如何處理？
(A)損害赔償
(B)停止訴訟
(C)驳回訴訟
(D)不予受理



24(D).

49. 假設目前臺股期貨的原始保證金為 14 萬元，維持保證金為 11 萬元，昨天小陳買進一口臺股期貨， 價格為 5,300 點，繳交 14 萬元之保證金，若今天臺股期貨價格下跌至 5,100 點，請問小陳應會 被追繳多少保證金？
(A)1 萬元
(B)2 萬元
(C)3 萬元
(D)4 萬元



25(B).

50. 國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
(A)千分之一
(B)千分之一點五
(C)千分之一點四二五
(D)千分之三



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