今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

81分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(D).

11、（）轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證，何時可以上市上櫃買賣？
(A) 於發行公司或其代理機構同意之日
(B) 於主管機關核准之日
(C) 於主管機關核准後七日
(D) 於向股東交付之日

2(A).

61、（）採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？
(A) 百分之十
(B) 百分之二十
(C) 百分之三十
(D) 百分之五十

3(C).

47、（）股票申請上櫃者，則其應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度？
(A) 一個
(B) 二個
(C) 三個
(D) 四個

4(C).

31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員，應由所屬證券投資顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)金融監督管理委員會
(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會
(D)證券商業同業公會

5(D).

29. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？
(A)證券交易所
(B)證券商
(C)證券金融事業
(D)投信事業

6(B).

2. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定檢齊相關書件提出申報，於金管會及金管會指定之機構收到申報書即日起屆滿幾日生效？
(A)十個營業日
(B)十二個營業日
(C)十四個營業日
(D)十六個營業日

7(B).

19. 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東持有股數如有變動時，應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報；公司應於每月幾日以前，彙總向主管機關申報？
(A)五日；十日
(B)五日；十五日
(C)十日；十五日
(D)十日；二十日

8(C).

13. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？
(A)3 日
(B)5 日
(C)7 日
(D)10 日

9(D).

49. 證券投資信託事業，就每一證券投資信託基金之資產，應依主管機關規定之比率，以何種方式保持？甲.現金；乙.存放於銀行；丙.向票券交易商買入短期票券
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆可

10(D).

47. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年

11(A).

16. 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？
(A)當事人事先以書面約定
(B)仲裁人得為二人以上之雙數
(C)法人機構得為仲裁人
(D)仲裁人需具法官身份

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yazhivogue剛剛做了阿摩測驗，考了81分