1(A).10. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中，何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格？
(A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核
(B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員
(C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員
(D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
2(B).13. 關於期貨商繳存營業保證金之規定，下列何者正確？ 甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商，應繳
存營業保證金新臺幣六千萬元；乙.每設置一家分支機構，視其經營之業務種類，增提營業保證金；
丙.營業保證金得以現金、政府債券、金融債券繳交；丁.由期貨商向國庫繳交
(A)乙、丁
(B)甲、丙
(C)甲、丁
(D)甲、乙
3(D).14. 依我國期貨交易法之規定，下列有關結算會員無法履行結算交割義務時，帳戶移轉之敘述何者正確？
(A)主管機關得命令將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉給其他會員
(B)結算會員帳戶移轉之對象僅限於與其訂有承受契約之其他會員
(C)被指定承受其他結算會員移轉帳戶之結算會員拒不接受者，主管機關得撤銷其會員資格
(D)結算機構必要時得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員
4(B).17. 有關 CFTC 委員組成之敘述，下列何者正確？
(A)CFTC 設有 7 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 5 位
(B)設有 5 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 3 位
(C)CFTC 設有 5 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 2 位
(D)CFTC 設有 3 名委員，來自同一政黨的委員不得超過 2 位
5(C).38. 期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時，該期貨經紀商於有下列何種情事
時，法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任？
(A)於業務員犯罪被發覺前，即解除該業務員之職務
(B)於業務員犯罪被發覺前，即主動向主管機關提出檢舉報告
(C)於業務員犯罪被發覺前，即提出告訴或告發者
(D)選項ABC皆是
6(B).41. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？
(A)成立滿三年
(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年
(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分
(D)淨值達新臺幣十億元以上
7(B).42. 他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除
主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？
(A)三個月內
(B)二年內
(C)一年內
(D)三年內
8(A).45. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；
乙.期貨結算機構；丙.期貨商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會
(A)甲、乙
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁
9(C).46. 關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定，下列何者正確？甲.賠償準備金應由中央銀行代為保管；乙.
分別一次提存新臺幣五億元；丙.賠償準備金得用於銀行存款；丁.第一次之後應於每年度結束後繼續提
存
(A)甲、丁
(B)丙、丁
(C)乙、丙
(D)甲、乙
10(B).49. 依我國期貨交易法，有關期貨商之財務狀況達到一定標準時，應向主管機關申報之規定，下列敘述
何者正確？
(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例
(B)業主權益低於最低實收資本額一定成數
(C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數
(D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數
11(C).50. 日本境內上市商品 ETF（Exchange Traded Fund）的交易所為下列何者？
(A)東京金融交易所
(B)東京穀物商品交易所
(C)東京證券交易所
(D)東京商品交易所
12(C).X
3. 公司制期貨交易所與會員制期貨交易所兩者相同之處有：甲.單一股東持股比例均有限制；乙.開始
或停止營業時向主管機關申報核備；丙.應訂定業務規則；丁.監察人當選有不正當情事者，主管機
關得通知令其解任
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、丙
(D)僅丙、丁
13(A).14. 期貨結算機構應設置業務委員會及紀律委員會，其成員至少應有幾分之幾為其結算會員？
(A)三分之一
(B)四分之一
(C)二分之一
(D)四分之三
14(B).17. 有關符合一定資格條件之銀行可經營之期貨業務，包括下列哪些項目？甲.兼營期貨經紀商；乙.兼
營期貨自營商；丙.兼營期貨顧問事業；丁.擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)乙、丙、丁
15(C).24. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令
其改善？
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額
(D)最低實收資本額
16(B).26. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯
誤？
(A)業務範圍僅限於國外期貨交易
(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品
(C)服務對象包括期貨商
(D)服務對象包括期貨信託事業
17(B).33. 依我國期貨交易法，關於期貨契約的規定，下列何者不正確？
(A)買方無須事先支付權利金
(B)僅得於到期時結算差價
(C)約定標的物不包括期貨契約
(D)於未來特定期間，依約定條件買賣約定標的物
18(A).37. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中，何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格？
(A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核
(B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推廣之業務員
(C)期貨經紀商登記為受託買賣之業務員兼任期貨顧問事業負責提供研究分析意見之業務員
(D)期貨經紀商登記為法令遵循之業務員兼任期貨顧問事業負責辦理出版與講習之業務員
19(A).X
38. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任，所從事之業務包括下列何項？甲.招攬期貨交易人從事期貨交易；
乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶；丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易；丁.接受
並執行期貨交易人期貨交易之委託單
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丁
20(D).43. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時，
得免參加職前訓練？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
21(A).45. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真？
(A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，得免參加前項
職前訓練
(B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者，於取得業務員資格起 1 年內登記
為業務員執行職務，得免參加職前訓練
(C)主辦會計毋須接受職前訓練
(D)選項ABC皆非
22(C).50. 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商，未向主管機關申報核備開始營業，即先行接受期貨交易
人委託下單，該行為是否違反期貨交易法之規定？若是，其罰則為何？
(A)是，並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)是，三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)是，主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下
(D)並未違反期貨交易法之規定
23(D).1. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易應受期貨交易法之規範？
(A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易
(B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易（swaps）
(C)金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權
(D)選項ABC皆非
24(D).3. 期貨交易所發生下列何種事項時，應先申報金管會核准？甲.與自律組織簽訂合作協議；乙.期貨商與期
貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止；丙.經營其他業務或投資其他事業；
丁.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產
(A)乙、丙
(B)甲、乙、丙
(C)甲、丙、丁
(D)丙、丁
25(C).8. 下列何者得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構？甲.期貨經紀商；乙.證券投資顧問事業；
丙.信託業；丁.產險業；戊.證券經紀商；己.人身保險業
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙、戊
(C)甲、乙、丙、戊、己
(D)以上皆可
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