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模式:收錄測驗
科目:期貨交易法規

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1(C).

8. 依期貨結算機構管理規則之規定，結算會員入會或退會時，期貨結算機構除依情形處置外，至遲並應於何時向主管機關申報備查？
(A)事實發生二日內
(B)事實發生或處理完成後五日內
(C)按月彙報
(D)不需申報

2(B).

14. 期貨結算機構之業務為下列何者？甲、提供期貨集中交易市場；乙、擔保期貨交易之履約；丙、期貨交易之結算；丁、受託交易期貨商品；戊、期貨交易之交割
(A)甲、乙、丙
(B)乙、丙、戊
(C)乙、丙、丁
(D)乙、丁、戊

3(A).

17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所用之資金，最低為新臺幣：
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)四億元

4(C).

22. 依期貨商管理規則之規定，下列何者錯誤？
(A)期貨商之內部控制制度，經主管機關通知變更者，應於期限內變更之
(B)期貨商業務之經營，應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之
(C)期貨商內部控制制度之訂定或變更，應報經股東會決議，並留存備查
(D)期貨商之內部控制制度，應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之

5(B).

30. 下列何者應向客戶或投資人交付公開說明書？
(A)槓桿交易商
(B)期貨經紀商
(C)期貨信託事業
(D)期貨自營商

6(D).

33. 有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元？
(A)新台幣五十億元
(B)新台幣一百億元
(C)新台幣一百五十億元
(D)新台幣二百億元

7(D).

37. 下列有關期貨信託基金合併之作業，何者有誤？
(A)申請合併時應檢附申請書及合併期貨信託基金之期貨信託契約及公開說明書
(B)合併之申請經主管機關核准後，對不特定人募集者，應在合併基準日前至少將合併資訊公告十五個營業日
(C)因合併致存續期貨信託基金持有之資產超過期貨信託基金規定之比率者，除因無償配股及因合併前已存在之交易經實物交割取得標的物之情形外，不得新增，並應於二年內調整至符合規定
(D)存續期貨信託基金自合併基準日起至資產移轉完成前不得進行交易或投資操作

8(D).

40. 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內，所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效？
(A)半年
(B)一年
(C)一年半
(D)二年

9(C).

49. 何者「非」CFTC 所管轄之交換（SWAP）？
(A)信用交換
(B)利率交換
(C)窄基指數交換
(D)貨幣交換

10(C).

13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？
(A)期貨結算機構
(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務，並符合主管機關所定條件之銀行
(C)證券集中保管事業
(D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合主管機關所定條件之清算銀行

11(D).

15. 依期貨信託事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨信託事業之機構，不包括以下何者？
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業

12(C).

16. 期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股，是否有何限制？
(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機關備查
(B)該專業發起人應於轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查
(C)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查
(D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後 5 日內申報主管機關備查

13(C).

17. 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？
(A)期貨經紀業務
(B)期貨自營業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託基金之銷售機構

14(C).

18. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前，應有幾日以上之期間，供委任人審閱全部條款內容？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日

15(B).

20. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？
(A)成立滿三年
(B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年
(C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分
(D)淨值達新臺幣十億元以上

16(B).

22. 下列何者兼營期貨顧問事業應設置獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理？
(A)期貨經紀商及證券經紀商
(B)證券經紀商及證券投資顧問事業
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業

17(A).

23. 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處？
(A)東京證券交易所
(B)東京穀物商品交易所
(C)東京金融交易所
(D)大阪交易所

18(D).

27. 下列何者非屬於期貨交易所管理規則所規定之業務人員？
(A)會計人員
(B)從事期貨交易契約之設計與研究者
(C)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者
(D)內部稽核

19(C).

29. 依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款項有優先受償權利？
(A)賠償準備金
(B)結算保證金
(C)交割結算基金
(D)違約損失準備

20(C).

33. 有關期貨商應按月編製之對帳單，下列何者正確？
(A)期貨商應保存對帳單三年，其資料得以媒體保存
(B)期貨商應保存對帳單三年，其資料不得以媒體保存
(C)期貨商應保存對帳單二年，其資料得以媒體保存
(D)期貨商應保存對帳單二年，其資料不得以媒體保存

21(C).

34. 期貨商未依規定編製財務報告，或未依期貨商管理規則之規定，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證，董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何？
(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金
(C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰
(D)無任何罰則