阿摩：與一群良師益友一起學習，方可成功
81分
(1 分58 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:衍生性金融商品概論與實務
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(B).

1.依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法規定，下列何者屬於所稱複雜性高風險商品？
(A)銀行以交易相對人身份與客戶承作固定收益商品
(B)客戶承作為期半年每月比價之隱含賣出選擇權商品
(C)一次簽約之多筆交易，客戶隨時可就其中特定交易解約之一系列陽春選擇權
(D)一次簽約之多筆交易，客戶隨時可就其中特定交易解約之一系列遠期外匯



2(B).

2.專業客戶分為專業機構投資人(PII)、高淨值投資法人(HWII) 及其他專業客戶，其中其他專業客戶中的專業法 人或基金的最近一期會計師查核或核閱之財務報告總資產必須超過多少？並同意免責及申請，才可以成為專業 投資人。
(A) 5000 萬
(B) 1 億
(C) 1.5 億
(D) 2 億



3(B).
X


4.經核准辦理衍生性金融商品業務之銀行，有下列哪一情形時，其辦理之衍生性金融商品以避險為限？
(A)最近一季底逾期放款比率為百分之六
(B)備抵呆帳提列充足
(C)資本適足率為百分之十
(D)長期信用評等達 Standard & Poor's Rating Service BBB+級



4(A).

6.有關專業投資人，下列敘述何者錯誤？ A.應至少區分二個等級，評估非專業投資人商品風險承受程度 B.除 專業投資人明確表示已充分審閱並簽名者外，審閱期間不得低於七日 C.結構型商品限於專業投資人交易者， 不得為一般性廣告
(A)僅 AB
(B)僅 AC
(C)僅 BC
(D) ABC



5(C).
X


7.銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外之客戶，辦理複雜性高風險商品，徵提期初保證金之最低標準， 不得低於契約總名目本金之多少百分比？
(A) 2%
(B) 3%
(C) 5%
(D) 8%



6(A).

8.銀行對屬自然人之一般客戶得提供之單項衍生性金融商品交易服務（如未涉及大陸地區商品或契約），下列何 者非屬之？
(A)信用違約交換(CDS)
(B)外匯保證金交易
(C)買入陽春型外幣匯率選擇權
(D)買入轉換/交換公司債資產交換選擇權



7(D).

9.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」，銀行辦理衍生性金融商品，應向其申報相 關交易資訊之機構，不包括下列何者？
(A)金融監督管理委員會
(B)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(C)財團法人金融聯合徵信中心
(D)中央銀行



8(D).

13.銀行業辦理外匯業務管理辦法所稱外匯衍生性商品，係指涉及外匯，且其價值由利率、匯率、股權、指數、商 品、信用事件或其他利益等所衍生之交易契約。下列何者屬上述所稱「涉及外匯」？ A.以外幣計價者 B. 以外幣交割者 C.連結國外風險標的者
(A)僅 AB
(B)僅 AC
(C)僅 BC
(D) ABC



9(B).

28.「鎖住利差交換」(Spread-lock Swap)之「利差」係指下列何項？
(A)期間溢酬
(B)交換溢酬
(C)市場風險溢酬
(D)違約風險溢酬



10(C).

47.有關指定銀行辦理新臺幣與外幣間換匯交易業務(FX SWAP)應遵循事項，下列敘述何者錯誤？
(A)國內法人無須檢附文件
(B)國外法人及自然人應查驗主管機關核准文件
(C)須計入外匯收支或交易申報辦法所訂之當年累積結匯金額
(D)換匯交易結匯時，應查驗顧客是否依外匯收支或交易申報辦法填報申報書，其「外匯收支或交易性質」是否 依照實際匯款性質填寫及註明「換匯交易」



11(D).

53.與衍生工具有關之會計項目，何者屬負債類之會計項目？
(A)避險之衍生金融資產
(B)現金流量避險中屬有效避險部分之避險工具損失
(C)透過損益按公允價值衡量之金融負債評價利益
(D)持有供交易之金融負債評價調整



最頂 ▬
快捷工具

今日錯題測驗-衍生性金融商品概論與實務-阿摩線上測驗

趙志綱剛剛做了阿摩測驗，考了81分