【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(221~225)-阿摩線上測驗

80分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(221~225)

1(D).

37、（）甲證券商與乙發行公司間於下列何種情況下，甲不可以擔任主辦承銷商？
(A) 丙為各持有甲與乙公司百分之二十以上股權之股東
(B) 甲之總經理與乙公司董事長為兄弟
(C) 乙公司與乙公司持有其百分之九十股份之公司，合計持有甲證券商百分之六十之股份
(D) 以上皆不可

2(B).

85、（）申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？
(A) 行政院金管會
(B) 臺灣證券交易所
(C) 該事業之中央目的事業主管機關
(D) 財政部

3(D).

50. 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？
(A)各交易市場當地之法規
(B)交易所及自律機構之規章
(C)與委託人之約定
(D)選項A、B、C皆是

4(C).

42.下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序？
(A)經濟部投審會
(B)行政院公平交易委員會
(C)金融監督管理委員會
(D)財政部

5(B).

37. 一般而言，證券投資信託基金之存續期間為何?
(A)由受益人會議決定
(B)依證券投資信託契約約定
(C)由投信投顧公會擬訂
(D)由主管機關指定

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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了80分