阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造
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模式:今日錯題測驗
科目:衍生性金融商品概論與實務
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1(D).

33.本國銀行辦理信用衍生性金融商品交易，如為信用風險承擔者，且合約信用實體為銀行之利害關係人，其應經之 特殊決議程序為：
(A)董事會二分之一以上董事出席及出席董事二分之一以上決議
(B)董事會二分之一以上董事出席及出席董事三分之二以上決議
(C)董事會三分之二以上董事出席及出席董事二分之一以上決議
(D)董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上決議



2(B).

45.銀行與客戶承作衍生性金融商品及結構型商品，依金融消費者保護法第 29 條第 3 項，評議委員會所作銀行應向金融消費者賠償多少金額以內之評議決定，銀行應予接受？
(A)新臺幣 10 萬元
(B)新臺幣 120 萬元
(C) 10 萬美元
(D) 100 萬美元



3(D).

35.指定銀行自行訂定新臺幣與外幣間交易總部位限額中，無本金交割新臺幣遠期外匯及新臺幣匯率選擇權二者合計 之部位限額，不得逾總部位限額：
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一



4(B).
X


6.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向專業機構投資人及高淨值投資法 人以外客戶提供屬匯率類之複雜性高風險商品交易，其契約期限不得超過多久？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年



5(D).

1.下列何者非為遠期利率協定的主要特性？
(A)改善資產負債表膨脹現象
(B)降低交割風險
(C)表外交易
(D)本金需作實體交割



6(D).

10.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向客戶提供結構型商品交易服務時， 不得以下列何者名義為之？
(A)附條件美元優利投資組合
(B)黃金外幣組合
(C)雙元貨幣組合
(D)結構型優利存款



7(D).

6.下列何種商品不適用「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」？
(A)期貨
(B)選擇權
(C)結構型商品
(D)結構型債券



8(B).

11.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，下列何者屬於所稱複雜性高風險商品？
(A)銀行以交易相對人身份與客戶承作固定收益商品
(B)客戶承作為期半年每月比價之隱含賣出選擇權商品
(C)一次簽約之多筆交易，客戶隨時可就其中特定交易解約之一系列陽春選擇權
(D)一次簽約之多筆交易，客戶隨時可就其中特定交易解約之一系列遠期外匯



9(A).

13.指定銀行辦理外匯衍生性商品業務前，下列何者不須先向中央銀行申請許可？
(A)指定銀行總行授權其指定分行辦理函報備查之外匯衍生性商品推介業務
(B)無本金交割新臺幣遠期外匯交易業務
(C)涉及新臺幣匯率之外匯衍生性商品業務
(D)外幣保證金代客操作業務



10(C).

16.下列何者不屬於選擇權風險的衡量方法？
(A) Delta法
(B)敏感度分析法
(C)共變異數法
(D)模擬法



11(A).

18.有關非避險衍生工具之衡量與分類，下列何者正確？
(A)透過損益按公允價值衡量
(B)透過其他綜合損益按公允價值衡量
(C)後續按攤銷後成本衡量
(D)權益法投資



12(B).

28.某一檔債券允許發行銀行於債券發行滿一年之後，可以隨時將債券買回，向投資人買回的金額訂為： 債券面額 × 〔1+4.5%〕。對於發行銀行而言，此債券相當於提供給發行銀行一個：
(A)歐式買權
(B)美式買權
(C)歐式賣權
(D)美式賣權



13(C).

31.下列何者不屬於市場風險以「量」控制的方法？
(A)缺口限額
(B)停損限額
(C)獲利限額
(D)資本暴險限額



14(A).

34.有關加值型外幣組合式商品，下列敘述何者錯誤？
(A)總收益率為存款利率加權利金收入佔存款金額之比率
(B)保息不保本
(C)收益愈高代表投資人未來潛在的匯兌損失也愈高
(D)總收益率常遠高於原存款利率 



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