阿摩：容易相信的人比不容易相信的人容易成功。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(231~235)
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1(C).

39. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之 證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、戊
(C)乙、丙、丁
(D)丙、丁、戊



2(C).

50. 投資人需年滿幾歲才可開立信用帳戶？
(A)三十歲
(B)十八歲
(C)二十歲
(D)選項ABC皆非



3(C).

2. 以下何者非公開發行公司之負責人？
(A)總經理
(B)董事長
(C)投資顧問
(D)財務經理



4(B).

16. 某甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百 正確」，問此舉是否違反法令規定？
(A)不違法，因其係主觀之表示
(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
(C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」



5(A).

9. 證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列何項資料？ 甲、姓名、住所及通訊處所； 乙、資產之狀況；丙、投資經驗；丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁



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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了100分