阿摩：人生是可以逆轉勝的
80分
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模式:循序漸進模式
【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(236~240)
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1(D).
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18、 （ ） 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證，發生錯誤或疏漏，得視其情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分，有權處分之機關為下列何者？
(A) 行政院公平交易委員會
(B) 司法院公務員懲戒委員會
(C) 金融監督管理委員會
(D) 會計師公會懲戒委員會



2(C).

39、 （ ） 股票交易之手續費是：
(A) 只對買進收取
(B) 只對賣出收取
(C) 買進、賣出均收取
(D) 選項ABC皆非



3(D).

18、 （ ） 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書，應保存於營業所至少達下列何項之年限？
(A) 2 年
(B) 3 年
(C) 1 年
(D) 5 年



4(B).

8. 證券商業務人員辦理下列何種事項之人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
(A)辦理結算交割人員
(B)內部稽核人員
(C)集保業務人員
(D)代理股務作業之人



5(A).

9. 內線交易之民事賠償責任之請求權人，為下列何者?
(A)當日善意從事相反買賣之人
(B)公司監察人
(C)金融監督管理委員會
(D)發行公司



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dindon36剛剛做了阿摩測驗，考了80分