【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）2024~2015難度:(21~25)-阿摩線上測驗

100分

模式:循序漸進模式
【精選】 - 投信投顧相關法規（含自律規範）2024~2015難度:(21~25)

1(B).

28. 經營證券投資顧問事業以何種公司組織為限?
(A)財團法人
(B)股份有限公司
(C)無限公司
(D)無任何限制

2(D).

36. 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：
(A)證券投資信託事業
(B)投顧事業之負責人
(C)投信投顧業務人員
(D)選項ABC皆是

3(B).

17. 甲證券投資顧問事業聘僱從事投資分析之業務人員Z，應遵守之事項何者為非?
(A)取得投信投顧業務員資格
(B)得默許他人使用Z之名義執行業務
(C)業務人員執行職務時不得有足致他人誤信之活動
(D)負責人不得利用職務之機會從事詐欺之活動

4(D).

45. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，辦理投資研究分析之業務人員在提供客戶投資組合建議前，於決定該投資組合對於客戶之適合度與適當性時，應考慮的因素有哪些？
(A)客戶的需要及情況
(B)整個投資組合的基本特性
(C)投資所包含的基本特性
(D)選項ABC皆應考慮

5(D).

39. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，下列何者為辦理證券投資顧問業務時，應向客戶提供有關公司的資料?
(A)公司之營業地址
(B)公司經營業務之種類
(C)公司經營業務之限制
(D)選項ABC均是

完全正確!

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Huijun Chen剛剛做了阿摩測驗，考了100分