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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

1. 如公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處 新臺幣多少罰鍰?
(A)二十四萬元以上二百四十萬元以下
(B)十二萬元以上二百四十萬元以下
(C)二十四萬元以上四百八十萬元以下
(D)四十八萬元以上四百八十萬元以下



2(D).

2. 下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券？
(A)新股認購權利證書
(B)附認股權憑證
(C)認購權證
(D)商業本票



3(B).

5. 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述，何者錯誤？
(A)以書面訂定
(B)應申報主管機關
(C)由經理人設計，董事會通過
(D)含自行評估作業之程序及方法



4(D).

10. 下列有關短線交易規定之敘述，何者錯誤？
(A)買進同一公司之普通股，賣出特別股，亦構成短線交易
(B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法
(C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除
(D)短線交易的期間為三個月



5(D).

13. 某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需 增加多少元？
(A)二億五千萬元
(B)四億五千萬元
(C)六億五千萬元
(D)八億五千萬元



6(C).

16. 有關我國櫃檯買賣市場現行交易方式，下列何者正確？
(A)得採證券商營業處所集中撮合股票交易
(B)採等價成交系統議價
(C)採等殖成交系統交易債券
(D)撮合原則採集中競價



7(D).

20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛，可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處，委員會應於受理申請幾日內進行調處？
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日



8(C).

28. 關於員工認股權憑證之發行，下列說明何者錯誤？
(A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後，持有人除依法暫停過戶期間外，得依發行人所定之認股辦法請求履約
(B)員工認股權憑證不得轉讓，但因繼承者不在此限
(C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價
(D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年



9(A).

30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策，公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10％股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
(A)每年
(B)每半年
(C)每季
(D)每月



10(D).

31. 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為：
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)經營前三項業務之綜合證券商



11(C).

36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月



12(D).

37. 零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於何時辦理交割？
(A)成交日當日 18:00 前
(B)成交日後第一營業日 12:00 前
(C)成交日後第二營業日 14:00 前
(D)成交日後第二營業日 10:00 前



13(D).

41. 盤中零股交易第一次撮合時間為：
(A)09:00
(B)09:03
(C)09:05
(D)09:10



14(C).

44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司



15(D).

50. 證券經紀商代客買賣證券，應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅？
(A)客戶買及賣股票時
(B)融資買進時
(C)客戶買入股票時
(D)客戶賣出股票時



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pikachu042813剛剛做了阿摩測驗，考了100分