阿摩：只要有信心，就沒有過不了的橋
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(176~200)
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1(D).

7. 「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」，係指：
(A)直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票
(B)對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益
(C)該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人
(D)選項ABC皆是



2(D).
X


29. 某銀行欲申請股票上市，應先取得何者之同意函？
(A)金融監督管理委員會
(B)財政部
(C)經濟部工業局
(D)經濟部商業司



3(D).

12.得於櫃檯買賣市場交易之有價證券包括那些？
(A)管理股票
(B)興櫃股票
(C)債券
(D)選項ABC皆是



4(D).

06、 （ ） 為因應電子科技時代之潮流，鼓勵股東參與股東會之決議，公司法有何便利股東表決權行使之措施？
(A) 股東得以書面或電子方式行使表決權
(B) 公司應將得以書面或電子方式行使表決權之規定，載明於股東會召集通知
(C) 以電子方式行使表決權效力同於親自出席
(D) 選項ABC皆是



5(D).

31、 （ ） 股東A打算以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權，下列敘述何者為真？
(A) 任何有關書面表決權行使之意思表示，應於股東會前五日送達公司
(B) 書面方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會者，以委託代理人出席行使之表決權為準
(C) 有親自出席之必要時，至遲應於股東會開會前一日，以書面撤銷先前表決權之意思表示
(D) 以上皆是



6(A).

86、 （ ） 目前櫃檯買賣中心的有價證券交易型態，以何者為主要之方式？
(A) 櫃買中心等價（殖）成交系統撮合
(B) 店頭議價
(C) 人工喊價
(D) 場外交易



7(C).

71、 （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？
(A) 審計部
(B) 國稅局
(C) 中央銀行
(D) 臺灣銀行



8(D).

99、 （ ） 得為融資融券交易之上櫃股票，其股價波動過度劇烈者，證券櫃檯買賣中心得為如何之處置？
(A) 在行政院金管會所定之範圍內，調整其融資比率，並報行政院金管會備查
(B) 公告暫停該股票之融資、融券交易，並報行政院金管會備查
(C) 在行政院金管會所定之範圍內，調整其融券保證金成數，並報行政院金管會備查
(D) 選項ABC皆是



9(D).

41、 （ ） 公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？
(A) 董事、監察人及經理人
(B) 董事、監察人及經理人之配偶及未成年子女
(C) 持有股份超過股份總額 10%之股東
(D) 一般職員



10(D).

7. 政府或法人為公開發行公司之股東時，除經主管機關核准者外，不得由其代表人同時當選或擔任公 司之董事及何種內部組織？
(A)審計委員會中之獨立董事成員
(B)審計委員會
(C)監察人
(D)選項A、B、C皆是



11(A).

31. 證券經紀商手續費率收取標準於實施前，需以何方式向臺灣證券交易所申報？
(A)透過「證券商申報單一窗口」申報
(B)書面申報
(C)電話告知
(D)無須申報



12(A).

27. 認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之？
(A)代收款項之機構
(B)主管機關
(C)財政機關
(D)登記機關



13(A).

2. 公開發行公司資金貸與他人前，非經下列何者同意不得為之?
(A)公司董事會
(B)公司董事長
(C)公司總經理
(D)公司財務經理



14(A).

25. 證券投資信託事業，應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值?
(A)每一營業日
(B)每二營業日
(C)每一月
(D)每一季



15(C).

46.臺灣證券交易所依共同責任制交割結算基金特別管理委員會決議，暫停證券商買賣時，應同時 函報哪一個單位？
(A)財政部
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)金融監督管理委員會
(D)證券商業同業公 會



16(B).

24. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產，應 如何處理?
(A)混合列帳
(B)分別獨立
(C)合併計算
(D)形式區分



17(A).

44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？
(A)臺灣集中保管結算所
(B)臺灣證券交易所（股）公司
(C)財團法人中華民國證券櫃買中心
(D)金管會證券期貨局



18(A).

24. 依公司法規定，經理人得為以下何種行為？
(A)在公司章程或契約之授權範圍內，為公司管理事務及對外簽訂契約
(B)為其配偶之利益，從事與公司具有競爭性質之商業行為
(C)認為董事會決議為不智之舉，未經董事會知悉而自行改變董事會決議內容並予以執行
(D)未經公司同意而以公司資金支付自己之房屋貸款



19(A).

4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？
(A)私募
(B)公開募集
(C)發行
(D)掛牌



20(D).

10. 為促進我國普惠金融與金融科技發展，下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業 務創新實驗？
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)科技業
(D)以上皆可進行申請



21(A).

6. 二人以上股東或政府、法人股東一人所組織，全部資本分為股份；股東就其所認股份，對公司負其 責任之公司，上述公司為公司法所規定之何種公司？
(A)股份有限公司
(B)無限公司
(C)有限公司
(D)兩合公司



22(D).

42. 何種情況不能以市價進行委託？
(A)初次上市普通股採無升降幅度限制期間
(B)無升降幅度限制之有價證券
(C)被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券
(D)以上皆是



23(D).

39. 證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為：
(A)採時間優先原則
(B)證券自營商最先成交
(C)證券經紀商最先成交
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定



24(D).

36. 零股交易盤中申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交?
(A)一般投資者申報者優先
(B)證券經紀商申報者優先
(C)採時間優先原則
(D)採價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定



25(D).

22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?
(A)應委託證券經紀商交易
(B)指示基金保管機構辦理交割
(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶
(D)得使用信用卡付款



【非選題】
二、申論題
1. 你是上市公司 A（下稱 A 公司）的股東，A 公司設置審計委員會，對於 A 公司獨立董事甲甚為 不滿，認為甲未能發揮監督公司之職責，你希望能於 A 公司股東常會提案解任甲。請說明應遵 循哪些程序，並符合哪些要件，才能順利將此提案列於 A 公司股東常會之議程？（10 分）



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銘志剛剛做了阿摩測驗，考了96分