阿摩：重複學習，方可千錘百鍊。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(201~225)
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1(A).

31、 （ ） 有下列那一情事者，不得為仲裁人？甲、經褫奪公權宣告尚未復權者；乙、破產宣告尚未復權者；丙、未成年人；丁、犯貪污、瀆職之罪，經判刑確定者：
(A) 甲、乙、丙、丁
(B) 甲、乙、丙
(C) 乙、丙、丁
(D) 甲、丙、丁



2(D).

65、 （ ） 下列那些案件申報生效期間可縮短為七個營業日？
(A) 未上市或未上櫃科技公司辦理減資
(B) 上市科技公司資本公積轉增資
(C) 上櫃科技公司盈餘轉增資
(D) 以上皆是



3(B).

36、 （ ） 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？
(A) 當日
(B) 二日內
(C) 三日內
(D) 五日內



4(C).

29、 （ ） 有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：
(A) 無限公司
(B) 有限公司
(C) 股份有限公司
(D) 任何公司組織型態



5(C).

85、 （ ） 申請以科技事業上市之發行公司，應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書？
(A) 行政院金管會
(B) 臺灣證券交易所
(C) 該事業之中央目的事業主管機關
(D) 財政部



6(D).

50. 證券商受託買賣外國有價證券，對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依何者法令規章為之？
(A)各交易市場當地之法規
(B)交易所及自律機構之規章
(C)與委託人之約定
(D)選項A、B、C皆是



7(C).

19.證券交易法第一百五十七條之一規範之内線交易的構成要件，指獲悉消息而消息未公開或公開 後多少小時内，不得買入或賣出？
(A)十二小時
(B)十六小時
(C)十八小時
(D) 二十四小時



8(A).
X


42.下列哪一個政府單位負責審核一般股份有限公司申報補辦公開發行之程序？
(A)經濟部投審會
(B)行政院公平交易委員會
(C)金融監督管理委員會
(D)財政部



9(D).

40. 上市公司對於下列何項之情事，應於事實發生或生法律效力之日起二日內通知證券交易所？
(A)經理人變動時
(B)重要訴訟案件之進行
(C)營業用主要資產之質押
(D)選項ABC皆是



10(D).

47. 因融券而標借、標購所產生之費用，由何人負擔？
(A)融資人
(B)可以議定
(C)證券商
(D)融券人



11(C).

2. 股份有限公司監察人之任期多久？
(A)不得逾一年，連選得連任
(B)不得逾二年，連選得連任
(C)不得逾三年，連選得連任
(D)不得逾三年，連選不得連任



12(C).

8. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採下列何種 責任？
(A)單獨賠償責任
(B)區別賠償責任
(C)連帶賠償責任
(D)懲罰性賠償責任



13(D).

31. 上市公司、第二上市公司違反對上市公司重大訊息查證暨公開處理程序規定，被處以違約金之 情形，應於何處揭示公告之？
(A)金融監督管理委員會網站
(B)臺灣證券交易所網站
(C)證券暨期貨市場發展基金會網站
(D)公開資訊觀測站



14(B).

6. 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾 小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券?
(A)十二
(B)十八
(C)二十四
(D)四十八



15(B).

30. 上市（櫃）公司每月營業收入應於何時前公告？
(A)次月七日
(B)次月十日
(C)次月十五日前
(D)沒有強制規定



16(C).

20. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：
(A)董事長同意
(B)總經理決定
(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議
(D)人事評審會同意



17(A).

14. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：
(A)證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券
(B)證券金融事業向銀行借款轉貸證券商
(C)證券商請證券金融事業保證向銀行借款
(D)證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商



18(C).
X


23. 以下何者非證券投資信託事業之關係人?
(A)自然人股東之配偶
(B)自然人股東之配偶為負責人的企業
(C)由法人股東所控制的公司
(D)自然人股東之三親等血親



19(D).

27. 上市公司發放股票股利給股東，則下列敘述何者正確？
(A)會造成公司資產減少
(B)會造成公司之淨值減少
(C)會使負債增加
(D)會造成公司流通在外股數增加，每股盈餘被稀釋



20(A).
X


11. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業，委由下列何者辦理？
(A)證券結算事業
(B)證券金融事業
(C)證券集中保管事業
(D)證券暨期貨市場發展基金會



21(C).

3. 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，主管機關得依職權命令解散？
(A)監察人代表公司向董事提起訴訟
(B)支付不能
(C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業，且未辦妥延展登記
(D)董事長自行決策



22(B).

14. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，全權委託投資經理人對全權委託投資之決定，下列敘述何者正確？
(A)撰寫書面投資決定書即可從事買賣事項
(B)依據其分析報告作成決定書，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討報告，其分析報告與決定應有合理基礎及根據
(C)由投資經理人依據投資分析報告，即可從事買賣事項
(D)不需撰寫書面投資決定書、投資分析報告即可從事買賣事項



23(D).

31. 在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為？
(A)全球存託憑證
(B)臺灣存託憑證
(C)新加坡存託憑證
(D)美國存託憑證



24(D).

27. 依證券交易法施行細則之規定，證券交易法第 36 條第 3 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格 有重大影響之事項」，下列何項非正確之規範？
(A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者
(B)因訴訟、非訟、行政處分、行政爭訟、保全程序或強制執行事件，對公司財務或業務有重大影響者
(C)嚴重減產或全部或部分停工、公司廠房或主要設備出租、全部或主要部份資產質押，對公司營業 有影響者
(D)董事長感染新冠肺炎住院治療中



25(C).
X


22. 內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易賠償額提高以茲懲 罰，所謂「善意」意指？
(A)在集中市場下單交易即屬之
(B)公司之股東
(C)委託合法證券商買賣股票
(D)不知內部重大影響股票價格之消息者



【非選題】
2. 何謂特別股，請說明公司法規定公司發行特別股時，應於公司章程中規定那些權利義務事項？(6分)公司發行之特別股是否可以收回，公司法是否有任何限制規定？(4分)



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銘志剛剛做了阿摩測驗，考了84分