阿摩：後悔過去，不如奮鬥將來
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【全部】 - 期貨信託法規與自律規範2024~2015難度:(101~125)
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1(D).

1. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括 下列何者？
(A)期貨信託事業
(B)期貨信託事業負責人
(C)其他曾在公開說明書上簽章者
(D)選項ABC皆是



2(D).

17. 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後，有下列何種情形時，主管機關得撤銷或廢止 其核准？
(A)首次募集者，自申請核准通知函到達之日起，逾六個月未開始募集
(B)期貨信託事業、基金保管機構申報或公告之財務報告，其內容有虛偽或隱匿之情事
(C)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項，未依規定於事實發生之日起二日內公告或通知 受益人
(D)選項ABC皆是



3(D).

28. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定，期貨信託事業及 基金銷售機構為基金廣告時，其警語之揭示，下列何者錯誤？
(A)應以顯著之顏色、字體或方式等為之
(B)有聲廣告除廣播以聲音揭示外，須以易識別之字體揭示警語至少播放五秒鐘
(C)所傳達之訊息應清晰、不含糊
(D)平面廣告之警語字體大小，得與同一廣告上其他部分之字體大小一致



4(D).

38. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括下列何者？
(A)傘型
(B)保證型
(C)組合型
(D)選項ABC皆是



5(D).
X


43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外，期貨信託基金 銷售機構銷售期貨信託基金時，應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處？
(A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金專戶
(B)期貨信託事業名下之帳戶
(C)基金銷售機構名下之專戶
(D)主管機關指定之專戶



6(B).
X


36. 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱符合一定資格條 件者，下列敘述何者錯誤？
(A)銀行業、票券業、信託業
(B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人
(C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數，不得超過九十九人
(D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人



7(D).

43. 有關期貨信託基金之買回規定，下列何者錯誤？
(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載，公平對待所有請求買回受益憑證者
(B)應依不同基金之特性，訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間
(C)受理買回申請之截止時間，期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行
(D)受益憑證持有人逾時申請買回時，為便利計算與作業，視為次三營業日之交易



8(C).

11. 下列何者非「期貨信託基金管理辦法」規定對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，所稱「符 合一定資格條件之人」?
(A)信託業
(B)保險業
(C)信用合作社
(D)期貨經理事業



9(B).
X


37. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處?
(A)封面
(B)期貨信託基金風險揭露項下
(C)目錄前一頁
(D)目錄次一頁



10(D).

1. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項，下列何者為是?
(A)分配之項目
(B)分配之時間
(C)給付之方式
(D)選項A、B、C皆是



11(D).

35. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目?
(A)證券投資信託基金
(B)臺灣期貨交易所臺指選擇權
(C)某銀行承作之外匯選擇權業務
(D)選項A、B、C皆是



12(D).

42. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項，何者有誤?
(A)應明確載示為保證型或保護型基金，及其保本比率
(B)查詢本公開說明書之網址
(C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在公開說 明書上簽章者依法負責
(D)應保證基金之收益



13(D).

17. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，可投資之範圍包括下列何者?
(A)上市股票
(B)政府債券
(C)投信發行之基金受益憑證
(D)選項ABC皆可



14(D).

33. 下列何者須編製公開說明書?
(A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者
(B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者
(C)期貨信託事業於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者
(D)選項ABC皆是



15(B).

43. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管，下列事項何者錯誤?
(A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度
(B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告
(C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策，建立質化與量化之管理標準
(D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估



16(D).

50. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，關於期貨信託基金公開說明書相關規定，下列 何者敘述錯誤？
(A)應依主管機關之規定編製並交付予基金銷售機構及申購人
(B)得以經申購人之同意，依其指示之電子郵件網址傳送予申購人
(C)應於基金銷售文件及廣告內，標明已備有公開說明書及可供索閱之處所或可供查閱之方式
(D)以交付公開說明書為原則，毋需辦理公告



17(D).

3. 持有期貨信託事業已發行股份總數百分之五以上之股東，其股權計算包括利用他人名義持有者。所 稱利用他人名義持有者，指具備下列何種要件？
(A)間接提供資金與他人購買股票
(B)對該他人之股票具有管理、使用或處分之權益
(C)對他人所持有股票之利益或損失全部或部分歸屬於本人
(D)選項A、B、C皆是



18(C).
X


13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，訂有受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出之情形，該 一定條件之敘述，下列何者錯誤？
(A)申請期貨信託事業買回
(B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人
(C)轉讓予銀行
(D)基於法律規定所生效力之移轉



19(D).

30. 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後，有下列何種情形時，主管機關得撤銷或廢止 其核准？
(A)首次募集者，自申請核准通知函到達之日起，逾六個月未開始募集
(B)期貨信託事業、基金保管機構申報或公告之財務報告，其內容有虛偽或隱匿之情事
(C)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項，未依規定於事實發生之日起二日內公告或通知 受益人
(D)選項A、B、C皆是



20(D).

47. 有關期貨信託基金之買回規定，下列何者錯誤？
(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載，公平對待所有請求買回受益憑證者
(B)應依不同基金之特性，訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間
(C)受理買回申請之截止時間，期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行
(D)受益憑證持有人逾時申請買回時，為便利計算與作業，視為次三營業日之交易



21(D).

30. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管 機關得退回或不核准其案件?
(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大
(B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者，且最近年度每股淨值低於票面金額
(C)其他主管機關為保護公益認有必要
(D)以上皆是



22(D).

37. 期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應檢具報主管機關備查之書件為何?
(A)合併基準日消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後存續期貨信託基金之受益人人數、金額統計
(B)會計師出具合併基準日之消滅期貨信託基金、存續期貨信託基金及合併後之淨資產價值計算 無誤之意見書
(C)合併基準日之資產負債表及庫存資產明細表
(D)選項A、B、C皆是



23(A).

32. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務，下列何者錯誤?
(A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度
(B)客戶首次辦理基金申購時，應提出身分證明文件辦理開戶手續
(C)接受客戶申購前應交付客戶風險預告書以充分揭露相關投資風險
(D)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險



24(D).

48. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型，包括下列何者?甲.傘型；乙.保證型；丙.組合型
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙



25(D).

49. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形，應於內部控制制度制定啟動作業流程，下列何者為應 包含之項目?(甲).定義啟動時點；(乙).定義終止之條件或時點；(丙).制定實施方案；(丁)建立審核程序
(A)僅甲、乙、丙
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁



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