阿摩：患難生忍耐，忍耐生老練，老練生盼望，盼望不至於羞愧
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(276~300)
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1(A).

44.發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事，證券櫃檯買賣中心得：
(A)終止其有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查
(B)公告後三曰停止其有價證券櫃檯買賣
(C)要求其為合理之解釋
(D)由發行人申請暫停買賣



2(B).
X


26. 證券承銷商辦理有價證券之承銷，現行有幾種配售方式？
(A)二種
(B)三種
(C)四種
(D)五種



3(A).

02、 （ ） 股份有限公司股東會決議對監察人或董事提起訴訟時，公司應自決議之日起，多久期限提起之？
(A) 三十日內
(B) 二十日內
(C) 二個月內
(D) 四個月內。



4(A).

86、 （ ） 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？
(A) 依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證
(B) 依據成交回報單所列成交情形僅通知其委託人不必製作有關憑證
(C) 依據成交回報單所列成交情形不必通知其委託人僅製作有關憑證
(D) 依據成交回報單所列成交情形不必通知其委託人亦不必製作有關憑證



5(D).

53、 （ ） 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日？
(A) 簽約日
(B) 委託成交日
(C) 董事會決議日
(D) 鑑價日



6(A).

54、 （ ） 證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？
(A) 自行認購
(B) 再行銷售
(C) 退還發行人
(D) 洽特定人認購



7(D).

12、 （ ） 證券交易所之設立，應於登記前先經何機關之特許或許可？
(A) 行政院
(B) 財政部
(C) 經濟部
(D) 行政院金融監督管理委員會



8(D).

3. 當不實記載之公開說明書，對於善意之相對人因而所受損害，下列哪一人員，應就其所負責部分與公 司負連帶賠償責任？
(A)發行人及其負責人
(B)會計師、律師曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者
(C)有價證券之證券承銷商
(D)選項ABC皆是



9(D).

38.委託人買賣下列受益憑證時，哪些應簽具風險預告書，證券商始得接受其委託？甲.指數股票型期貨 信託基金受益憑證 乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證 丙.以外幣買賣之指數股 票型基金受益憑證
(A)甲、乙
(B)乙、丙
(C)甲、丙
(D)甲、乙、丙



10(C).

4. 公開發行公司召開股東常會時，對於持有記名股票未滿一千股之股東，得以公告方式代替召集 通知書之寄發，其意義何在？
(A)限制小股東表決權之行使
(B)排除小股東出席股東會之權利
(C)減輕公開發行公司召開股東會時之人力、物力負擔
(D)避免出席股東人數過多，股東會場無法容納



11(C).

42. 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報，有何限制規定?
(A)電腦自動交易之買賣申報，限翌日有效
(B)電腦自動交易之買賣申報，限翌二日有效
(C)電腦自動交易之買賣申報，限當市有效
(D)電腦自動交易之買賣申報，永遠有效



12(C).

5. 上市公司與上櫃公司應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久公告並申報經會計 師核閱之季財務報告?
(A)二十日內
(B)一個月內
(C)四十五日內
(D)三個月內



13(D).

14. 下列何種情形，不屬於法律所推定具有控制從屬關係?
(A)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同
(B)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數半數以上為相同之股東持有
(C)公司與他公司之資本總額有半數以上為相同之股東出資
(D)公司與公司因財務或業務經營有融通資金之往來



14(C).
X


23. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人 數限制為何？
(A)不得超過二十人
(B)不得超過三十五人
(C)不得超過五十人
(D)不得超過六十五人



15(B).

7. 證券商辦理有價證券推介買賣服務，係由何種業務人員負責執行?
(A)開戶人員
(B)受託買賣業務人員
(C)投資分析人員
(D)承銷人員



16(A).

43. 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每年



17(D).

50. 某投資人買進甲公司股票一百張，每股價格三十元，手續費率為千分之一點四二五，則此投 資人須交割之價金及各項費用合計為：
(A)3,002,423 元
(B)3,021,250 元
(C)3,057,125 元
(D)3,004,275 元



18(A).

14. 股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為?
(A)第一上市公司
(B)第二上市公司
(C)第一上櫃公司
(D)第二上櫃公司



19(D).

1. 我國證券投資信託事業及證券投資顧問事業之設立許可、監督與管理相關事項，係由何機關負責？
(A)臺灣證券交易所
(B)行政院
(C)財政部
(D)金融監督管理委員會



20(A).

19. 違反「證券交易法」第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？
(A)處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
(C)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金



21(D).

10. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及 顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？甲.警告；乙.命令該證券投資信 託事業解除其董、監或經理人職務；丙.六個月以下停業
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是



22(C).
X


50. 目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？
(A)千分之零點二八
(B)千分之一點四二五
(C)千分之一
(D)千分之三



23(D).

4. 上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東？
(A)公開說明書
(B)財產目錄
(C)股東名冊
(D)年報



24(C).

33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
(A)股票
(B)原型證信託 ETF
(C)槓桿反向型 ETF
(D)原型期信託 ETF



25(D).

3. 下列選項中，何者可作為股份有限公司之發起人出資項目？
(A)對公司事業所需之技術
(B)對公司事業所需之財產
(C)現金
(D)選項ABC皆可



【非選題】
二、申論題（共3題，每題10分，共30分） 1. A上市公司為生產汽車零組件之廠商，分別持有B公司已發行股份總數100%、C公司已發行股份總 數51%。若A公司基於企業集圑之整體利益，計畫於民國105年度之股東會修正章程，並記載下列内 容，是否合法？試附理由說明之。

【題組】(1)本公司有盈餘時，以當年度淨利之10%，作為本公司及從屬公司員工之分紅成數。（5分）



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銘志剛剛做了阿摩測驗，考了88分