阿摩：光榮的傳統可以繼承，輝煌的成果要靠自己打造
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(3 分45 秒)
模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(D).

47. 興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：
(A)7%
(B)10%
(C)20%
(D)沒有漲跌幅的限制



2(D).

40. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣



3(C).

39. 有關盤後定價交易之時間，下列何者正確？
(A)13:00～14:30
(B)13:30～14:00
(C)14:00～14:30
(D)14:00～15:00



4(A).
X


38. 集保結算所為我國金融市場的唯一後台機構，服務範圍並不包括：
(A)權益商品
(B)固定收益證券
(C)中央公債
(D)基金



5(C).

35. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構， 多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月



6(A).
X


29. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準?
(A)每一千股
(B)每一百股
(C)每一萬股
(D)每一股



7(B).

25. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？
(A)2 億元
(B)4 億元
(C)6 億元
(D)8 億元



8(D).
X


23. 若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者無須對於善意之相對人因而所受之 損害，就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？
(A)該有價證券發行公司之股務代理機構
(B)發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者
(C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所 載內容之全部或一部，或陳述意見者
(D)該有價證券之證券承銷商



9(C).

17. 有價證券交易爭議之仲裁，除依「證券交易法」之規定外，依何法之規定為之？
(A)公司法
(B)票據法
(C)仲裁法
(D)民法



10(A).

15. 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確？
(A)為公司制證券交易所，可發行股票
(B)所發行之股票，可於其他交易所掛牌上市
(C)得發行無記名股票
(D)為會員制證券交易所，不得發行股票



11(C).

14. 依法同意其上市之發行有價證券機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？
(A)使用集中交易市場契約
(B)使用有價證券店頭交易市場契約
(C)有價證券上市契約
(D)有價證券上櫃契約



12(B).
X


2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？
(A)百分之一
(B)百分之三
(C)百分之五
(D)百分之十



13(D).

42. 證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？
(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣
(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣
(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣
(D)兼具證券自營商及經紀商者，於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣



14(B).

40. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為：
(A)30 秒
(B)1 分鐘
(C)3 分鐘
(D)5 分鐘



15(C).

36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構， 多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月



16(A).

35. 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：
(A)準用證券集中交易市場之時間
(B)準用櫃檯買賣市場之時間
(C)準用零股交易時間
(D)準用鉅額證券交易時間



17(C).

32. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷



18(D).

27. 發行人申報募集與發行有價證券，經發現下列情形時，主管機關得退回現金發行新股案件，以 下何者有誤？
(A)發行有價證券計畫不具可行性
(B)發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過
(C)未依一般公認會計原則編製財務報告
(D)申報日前三個月股價變化異常者



19(C).

23. 公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見？
(A)實收資本額百分之十
(B)新臺幣二億元以上
(C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者
(D)實收資本額百分之三十或新臺幣四億元以上者



20(B).

20. 公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一



21(B).

17. 下列何項之有價證券得為融資融券之標的？
(A)政府債券
(B)上市股票
(C)上市公司債券
(D)上櫃公司債券



22(B).

10. 主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分， 並得命其限期改善，何者錯誤？
(A)命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務
(B)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業
(C)對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止
(D)警告



23(B).

2. 有關「公司法」之公司，下列敘述何者正確？
(A)外國公司在中華民國境內營業須經我國政府許可
(B)公司以其本公司所在地為住所
(C)受本公司管轄之分支機構稱為子公司
(D)是否為外國公司，依負責人國籍定之



24(C).

44. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司



25(B).

39. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為：
(A)30 秒
(B)1 分鐘
(C)3 分鐘
(D)5 分鐘



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