阿摩：沒有危機意識，就是世界最大的危機。
100分
(1 分41 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(C).

8. 證券投資信託契約終止後，投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成投信基金之清算？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月



2(B).

49. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範何者正確？
(A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由雙方議 定將增加之資產分二次存入全權委託保管機構
(B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關 法令限制，審慎議定之
(C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年
(D)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之，並以指定一家為限



3(B).

6. 某投信發行一上市 ETF，若欲對該 ETF 辦理分割或反割作業，下列何者不符辦理規定?
(A)須向證交所提出申請
(B)最晚須於停止變更受益人名簿記載日 10 日前提出申請
(C)申請時須檢附主管機關核准函
(D)作業計畫須訂明受益憑證單位數分割或反分割之比率



4(B).

18. 投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶 詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?
(A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷
(B)該事業經營全權委託投資業務之績效
(C)投資或交易風險警語
(D)收費方式



5(A).

22. 某投顧總部在台北，目前已獲許可經營全權委託投資業務，近期在南部開設一新分公司，希望分 公司能也協助推廣及招攬全權委託投資業務，需經何種流程?
(A)向金管會申請核准
(B)向金管會申報備查
(C)向投信顧公會申報備查
(D)不須經作業流程，分公司自動獲得經營全權委託投資業務之資格



6(D).

40. 證券經紀商兼營投顧事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低 標準為新臺幣多少元以上?
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元



7(D).

33. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金績效加諸文字形容時，應遵守規定，下列何者為非？
(A)須一併揭示該基金之全部績效
(B)須一併揭示同類型基金績效平均數或指標
(C)該基金之各期間績效排名限為同類型基金之前 1/2 者
(D)基金績效之指標應報經投信顧公會核備後通知金管會



最頂 ▬
快捷工具
完全正確!

今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

KChou剛剛做了阿摩測驗，考了100分