阿摩：吃得苦中苦，方為人上人
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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆股務作業法規
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1(B).

4. 代為處理委託書徵求事務者於法規所定資格條件之實收資本額、人員異動及內部控制制度之徵 求作業程序修正時，應於異動或修正後幾日內向金融監督管理委員指定之機構申報？
(A)三日
(B)五日
(C)七日
(D)十日



2(D).

7. 股務代理機構經公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人，以公開發行公司 該次股東會無選舉董事或監察人之議案者為限，其所得代理之股數為何？
(A)不得超過已發行股份總數百分之三
(B)不得超過已發行股份總數百分之五
(C)不得超過已發行股份總數百分之十
(D)不受限制



3(C).

9. 公開發行公司股東會有選舉董事或監察人議案者，委託書於股東會開會前應經統計驗證，有關 統計驗證，下列敘述何者錯誤？
(A)公司之股務委由股務代理機構辦理者，得由公司之股務代理機構予以統計驗證
(B)公司之股務委由股務代理機構辦理者，得由其他股務代理機構予以統計驗證
(C)公司自辦股務者，不得由公司自行辦理統計驗證事務
(D)公司自辦股務者，得由股務代理機構辦理統計驗證事務



4(C).
X


11. 採董事候選人提名制度之公司應於股東會召開前之停止股票過戶日前，公告受理董事候選人提 名之期間、董事應選名額、其受理處所及其他必要事項，受理期間至少不得少於幾日？
(A)十日
(B)八日
(C)五日
(D)三日



5(C).

16. 有關股東提案權，公司應於_______公告受理股東之提案、受理處所及受理期間；其受理期間不 得少於 10 日。
(A)股東會開會前
(B)股東會召集通知日前
(C)股東會召開前之停止股票過戶日前
(D)停止股票過戶日後五日內



6(A).

19. 公開收購人及其關係人自＿＿＿＿至公開收購期間屆滿日止，不得於集中交易市場、證券商營 業處所、其他任何場所或以其他方式，購買同種類之公開發行公司有價證券。
(A)申報並公告之日即日起
(B)申報並公告之日起次日
(C)申報並公告之日起二日後
(D)申報並公告之日起三日後



7(A).

23. 股務處理準則所稱股務，不包含下列何項事務？
(A)處理有關股務相關稅務事項
(B)辦理召開股東會之事項
(C)處理有關股票委外印製事項
(D)處理股東查詢或政府機關規定之相關股務事項



8(D).

24. 股東名簿之保存年限為何?
(A)至少保存一年，但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者，應保存至訴訟終結為止
(B)至少保存五年
(C)至少保存十五年
(D)永久保存



9(A).

25. 繼續_______以上，持有已發行股份總數_______以上之股東，得以書面請求監察人為公司對董 事提起訴訟。
(A)六個月；1%
(B)六個月；3%
(C)一年；1%
(D)一年；3%



10(A).

27. 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於 取得後幾日內，向主管機關申報其取得股份之目的、資金來源及主管機關所規定應行申報之事 項？
(A)十日
(B)七日
(C)五日
(D)三日



11(B).

28. 甲為 A 上市公司之監察人，其持有之 A 公司股票不包括下列何人名義下持有者？
(A)甲之配偶乙
(B)甲之父丙
(C)甲之未成年子女丁
(D)同意出借名義供甲使用於買賣A 公司股票之戊



12(C).

29. 已依證券交易法發行股票之公司，對於持有記名股票未滿幾股之股東，其股東會之召集通知得 以公告方式為之？
(A)一萬股
(B)五千股
(C)一千股
(D)一股



13(A).

31. 下列哪些人受證券交易法第 157 條之 1 有關禁止內線交易之規範，於實際知悉發行股票公司有重大 影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後 18 小時內，不得對該公司之股票 或其他具有股權性質之有價證券進行買賣? 甲.受該公司法人監察人指定代表行使職務之自然人； 乙.持有該公司股份超過 10%股東之配偶； 丙.基於職業或控制關係獲悉消息之人； 丁.喪失內部 人身分後，未滿 6 個月者； 戊.自該公司經理人獲悉消息之人
(A)甲乙丙丁戊
(B)乙丙丁戊
(C)甲乙丙戊
(D)甲乙丙丁



14(C).
X


38. 金融控股公司、銀行及保險公司等金融機構召開股東會有選舉董事或監察人議案時，依公開發行公 司出席股東會使用委託書規則第 5 條規定之一般徵求人，截至該次股東會停止過戶日持有該公司已 發行股份，應符合下列何種條件？
(A)繼續六個月以上，持有該公司已發行股份 80 萬股或已發行股份總數千分之二以上且不低於 10 萬股
(B)繼續一年以上，持有該公司已發行股份 80 萬股或已發行股份總數千分之二以上
(C)繼續六個月以上，持有該公司已發行股份千分之三以上
(D)繼續一年以上，持有該公司已發行股份千分之五以上



15(A).

40. 上市櫃及興櫃公司更換代辦股務機構，應╴╴。
(A)經董事會決議通過
(B)經董事長決定
(C)經股東會決議通過
(D)經金管會同意



16(A).
X


41. 集保公司編製證券所有人名冊，係將截至停止過戶日_______送存集保公司之帳載者為準。
(A)當日
(B)前一營業日
(C)前二營業日
(D)前三營業日



17(C).

42. 公開發行公司應於股東會開會╴╴前，備妥當次股東會議事手冊及會議補充資料，供股東隨時索閱， 並陳列於公司及其股務代理機構，且應於股東會現場發放。
(A)三十日
(B)二十一日
(C)十五日
(D)十日



18(C).

44. 公司為下列行為，何者無須以應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股 東表決權過半數之同意(即特別決議)行之?
(A)締結、變更或終止關於出租全部營業，委託經營或與他人經常共同經營之契約
(B)讓與全部或主要部分之營業或財產
(C)受讓他人部分營業或財產
(D)以上皆應經特別決議



19(B).

48. 公司股東行使股東提案權，所提議案以＿＿＿為限。
(A)五百字
(B)三百字
(C)二百字
(D)一百字



20(B).

50. 下列有關股東會以電子方式行使表決權(即採電子投票)之敘述，何者正確?
(A)公司股東會採電子投票制度，應載明於公司章程
(B)以電子方式行使表決權之股東，視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之 修正，視為棄權
(C)股東會以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會者，以電子方式行使之表決 權為準
(D)以上皆是



21(A).
X


33. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於 停止過戶期間開始日幾日前，向金管會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務？
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日



22(B).
X


13. 上市(櫃)及興櫃公司自辦股務者，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東或 財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心，對公司辦理股東會事務有損害股東權益之虞時，得於 停止過戶期間開始日幾日前，向臺灣集中保管結算所申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務？
(A)3 日
(B)5 日
(C)7 日
(D)10 日



23(C).
X


33. 發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起               內，對認股人或應募人憑繳納憑證，交 付股票或公司債券，並應於交付前公告之。
(A)三十日
(B)二十日
(C)十五日
(D)十日



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