試卷測驗 - 112 年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科及三科)：證券交易相關法規與實務#117811-阿摩線上測驗

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試卷測驗 - 112 年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科及三科)：證券交易相關法規與實務#117811

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1(　).

1. 依「公司法」規定，董事之股份設定或解除質權者，應即通知公司，公司應於質權設定或解除後幾日內，將其質權變動情形，向主管機關申報並公告之?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)三十日

2(　).

2. 依「證券交易法」之規定，未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事多少比例以上同意行之?
(A)二分之一
(B)三分之二
(C)四分之三
(D)五分之四

3(　).

3. 公開發行公司向關係人取得不動產時，應檢附有關資料，原則上並經下列何種程序後，始得為之?
(A)董事長同意即可
(B)董事會通過即可
(C)董事會通過及監察人承認
(D)股東會決議通過

4(　).

4. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
(A)發行人及其負責人
(B)承銷該證券之證券承銷商
(C)買賣該證券之證券經紀商
(D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容

5(B).

5. 境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?
(A) 2 日
(B) 3 日
(C) 5 日
(D) 7 日

6(　).

6. 依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次?
(A)每一季
(B)每四個月
(C)每半年
(D)每年

7(　).

7. 控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營，致從屬公司遭受損害，從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失?
(A)請求對自己負損害賠償
(B)以自己之名義請求
(C)向檢察官提出告訴
(D)選項( A )( B )( C )皆可

8(　).

8. 已依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司，有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時，如獨立董事有反對意見或保留意見，請問應如何處理？
(A)董事會議不得為決議
(B)董事會議所為決議無效
(C)應於董事會議事錄記載
(D)董事會議所為決議得撤銷

9(　).

9. 公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
(A)董事會
(B)股東會普通決議
(C)股東會特別決議
(D)主管機關

10(　).

10. 公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：
(A)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(B)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下
(C)新臺幣十二萬元以上，新臺幣二十萬元以下
(D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰

11(　).

11. 「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務，對其股票價格有重大影響，或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息，係指下列何種消息?
(A)私募具股權性質之有價證券
(B)公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者
(C)停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券
(D)選項( A )( B )( C )皆是

12(B).

12. 公開發行公司股票終止櫃檯買賣，發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之?
(A)當天
(B)2 日
(C)3 日
(D)10 日

13(　).

13. 甲上市公司依董事會之決議，因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回甲公司股份 50 萬股，並辦理銷除股份。下列敘述，何者正確？
(A)甲公司買回股份，應於買回之日起一年內辦理變更登記
(B)甲公司董事會之決議及執行情形，除非有因故未買回股份之情形外，否則應於甲公司最近一次之股東會報告
(C)甲公司買回股份，須經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，方為適法
(D)甲公司買回的股份之數量比例，不得超過甲公司已發行股份總數 3%

14(　).

14. 依「證券商設置標準」規定，經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件，如符合一定條件，實驗申請人得申請許可改制為證券商，下列敘述何者正確?
(A)創新實驗具有創新性、有效提升金融服務之效率、降低經營及使用成本或提升金融消費者及企業之權益等成效
(B)應為依法設立登記之股份有限公司，且不得為閉鎖性股份有限公司
(C)未經營證券商不得辦理之業務
(D)選項( A )( B )( C )皆正確

15(　).

15. 甲為持有 X 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 X 證券商之董事、監察人或經理人？
(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿三年
(B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄
(C)依證券交易法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年
(D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人，其破產終結已滿三年

16(　).

16. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告?
(A)累積達公司已發行股份總數百分之二
(B)每次金額達新臺幣一億元以上
(C)每次金額達新臺幣五億元以上
(D)累積達公司在外流通股數達百分之三

17(　).

17. 證券商營業員因違反法令受解職處分，則未滿下列何期限不得再從事證券業務?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

18(　).

18. 下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項?
(A)政府債券
(B)基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者
(C)私人間不超過一成交單位，前後兩次相隔不少於三個月者
(D)五百張以上之鉅額交易

19(　).

19. 下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?
(A)上櫃滿 6 個月
(B)每股淨值在票面以上
(C)該上櫃股票之發行公司設立登記滿 3 年
(D)經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票

20(　).

20. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓方式，下列敘述何者錯誤？
(A)自申報主管機關生效日後，向非特定人為之
(B)自向主管機關申報之日起三日後，於證券集中交易市場賣出
(C)於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之
(D)每一交易日轉讓股數未超過 100,000 股者，免予申報

21(　).

21. 下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人?
(A)承銷商
(B)自營商
(C)經紀商
(D)選項( A )( B )( C )皆正確

22(　).

22. 共同基金持有股票，係由何人行使投票表決權?
(A)證券投資信託公司
(B)受益憑證持有人
(C)保管機構
(D)發行公司

23(　).

23. 某甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票，不管是上漲或下跌，其價格之預測皆百分之百正確」，問此舉是否違反法令規定?
(A)不違法，因其係主觀之表示
(B)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
(C)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
(D)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」

24(C).

24. 公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣：
(A)15 億元
(B)10 億元
(C)5 億元
(D)1 億元

25(　).

25. 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金?
(A)1 個月內
(B)3 個月內
(C)半年內
(D)1 年

26(　).

26. 開放式基金受益人要求贖回受益憑證，其買回價格之計算為：
(A)按面額
(B)按契約公式
(C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算
(D)依買回請求當日基金淨值計算

27(　).

27. 透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券，其單筆買賣申報數量之限制為：
(A)無申報數量之限制
(B)不得超過 99 個交易單位
(C)不得超過 9 個交易單位
(D)每次申報以一單位為限

28(　).

28. 為符合 ESG 永續發展新趨勢，提升證券期貨業產業形象，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」，以五大目標為實行準則，以下何者不是五大目標？
(A)維護資本市場交易秩序與穩定
(B)強化證券期貨業自律機制與整合資源
(C)完善永續生態體系
(D)全面推廣比特幣支付之應用服務

29(　).

29. 有關集保結算所提供基金市場相關服務，下列何者為非：
(A)境內及境外基金之無實體登錄
(B)基金交易平台
(C)境外基金與期信基金申報公告服務
(D)基金受益人會議電子投票服務

30(D).

30. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是?
(A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音
(B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音
(C)券商必須進行同步錄音，並至少保存二年
(D)券商必須進行同步錄音，並至少保存一年

31(　).

31. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？
(A)臨時股東會
(B)除權
(C)股東常會
(D)減資

32(B).

32. 依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人募集與發行海外有價證券，除另有規定外，依規定應檢齊相關書件提出申報，於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需屆滿幾日始生效？
(A)五個營業日
(B)十二個營業日
(C)十五個營業日
(D)二十個營業日

33(　).

33. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券原則上採下列何者方式?
(A)客戶與客戶自行支付
(B)由買方證券商向賣方證券商辦理
(C)由賣方證券商向買方證券商辦理
(D)帳簿劃撥

34(　).

34. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
(A)每年
(B)每兩年
(C)每三年
(D)每六個月

35(C).

35. 申請上櫃時屬母子公司關係者，母公司及所有子公司，及其董事、監察人、代表人暨持股逾 10% 股東，與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比?
(A)10%
(B)30%
(C)70%
(D)80%

36(　).

36. 盤中零股交易第一次撮合時間為：
(A)09:00
(B)09:03
(C)09:05
(D)09:10

37(　).

37. 關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？
(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成
(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF
(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示買盤熱絡，應該趕快跟著搶購
(D)ETF 達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價

38(　).

38. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，以下列何項為限？
(A)經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣
(B)零股交易
(C)鉅額交易
(D)全額交割股票

39(　).

39. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
(A)股票
(B)原型證信託 ETF
(C)槓桿反向型 ETF
(D)原型期信託 ETF

40(　).

40. 依據證券交易法規定，證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
(A)全額包銷
(B)代銷
(C)居間銷售
(D)餘額包銷

41(C).

41. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務者外，應自開始募集日起幾日內募集成立?
(A)15 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)60 日

42(　).

42. 目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度，考量的原因包含下列哪幾項？甲.洗錢；乙.資恐；丙.逃稅；丁.詐騙：
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁

43(　).

43. 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?
(A)購買受益憑證之費用
(B)受益人請求買回受益憑證之費用
(C)基金保管機構收取保管費之上限
(D)證券投資信託收益分配

44(　).

44. 在相同之發行條件下，價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money）之認購權證，其價格高低次序應為：
(A)價內＞價平＞價外
(B)價內＜價平＜價外
(C)價內＝價平＝價外
(D)選項( A )( B )( C )皆非

45(　).

45. 曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?
(A)二年
(B)三年
(C)五年
(D)七年

46(　).

46. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣
(B)申報時間僅可於 13:40~14:30
(C)以集合競價撮合成交
(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格

47(　).

47. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何者種議案時會被計為棄權?
(A)臨時動議
(B)原議案之修正
(C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時
(D)選項( A )( B )( C )皆是

48(　).

48. 自民國 111 年 12 月 19 日起，電子下單進行盤中零股買賣時，撮合的間隔時間為：
(A)30 秒
(B)1 分鐘
(C)3 分鐘
(D)5 分鐘

49(　).

49. 有關公開收購之條件，下列敘述何者為錯誤？
(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格
(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購
(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量
(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所，或任何場所購買同種類之有價證券