今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：人因夢想而偉大，沒有夢想的人，就沒有人生

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(C).

99、（）證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？
(A) 二個營業日
(B) 三個營業日
(C) 五個營業日
(D) 七個營業日

2(B).

63、（）發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？
(A) 七個營業日
(B) 十二個營業日
(C) 二十個營業日
(D) 三十個營業日

3(A).

87、（）依「證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金管理辦法」規定，其基金之繳存應：
(A) 以現金為限
(B) 以現金、國庫券、公債為限
(C) 以現金、有價證券為限
(D) 以現金、可轉讓定期存單為限

4(D).

54、（）公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？
(A) 證基會
(B) 證券商業同業公會
(C) 證券投資人及期貨交易人保護中心
(D) 證交所或櫃買中心

5(B).

60、（）臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？
(A) 現金交割
(B) 餘額交割
(C) 信用交割
(D) 選項ABC皆可

6(B).

21、（）證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？
(A) 一日內
(B) 二日內
(C) 三日內
(D) 四日內

7(C).

61、（）下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目？
(A) 更改密碼
(B) 圈存證券
(C) 更改個人資訊
(D) 補登證券存摺

8(A).

11、（）對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？
(A) 十年
(B) 七年
(C) 五年
(D) 二年

9(C).

23、（）依證券投資信託及顧問法之規定，受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，多少年間不行使而消滅。
(A) 三年
(B) 五年
(C) 十年
(D) 十五年

10(C).

40. 櫃檯買賣之推薦證券商，至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前，應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃檯買賣中心申報？
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)十個營業日
(D)十五個營業日

11(B).

30. 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併，就禁止內線交易之時間點要件而言，請問於下列何一時段，甲公司董事買賣股票，將會構成內線交易之違反？
(A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前
(B)該合併消息明確後，尚未公開前
(C)該合併消息公開後 24 至 36 小時內
(D)該合併案經甲公司和乙公司股東會決議通過後

12(B).

14. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，其分析與決定應有合理基礎及根據，前述事項應提出檢討之頻率為何？
(A)每週
(B)每月
(C)每季
(D)每 6 個月

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yazhivogue剛剛做了阿摩測驗，考了75分